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中国人民银行


中国人民银行公告〔2007〕第 1 号



为完善全国银行间债券市场做市商制度，提高市场流动性，促进市场价格发现，推动我国债券市场发展，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场做市商管理规定》，现予公布。





中国人民银行

二○○七年一月九日





全国银行间债券市场做市商管理规定



第一条 为规范全国银行间债券市场（以下简称银行间市场）做市商做市业务，提高市场流动性，完善价格发现机制，推动我国债券市场快速发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》制定本规定。

第二条 本规定所称做市商是指经中国人民银行批准在银行间市场开展做市业务，享有规定权利并承担相应义务的金融机构。

做市业务是指做市商在银行间市场按照有关要求连续报出做市券种的现券买、卖双边价格，并按其报价与其他市场参与者达成交易的行为。

第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：

（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；

（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；

（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；

（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制；

（五）有较强的债券市场研究和分析能力；

（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；

（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；

（八）中国人民银行规定的其他条件。

第四条 金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：

（一）申请书；

（二）《营业执照》（副本复印件）；

（三）《金融许可证》（副本复印件）；

（四）做市业务的内部管理制度和操作规程；

（五）相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；

（六）提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；

（七）经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；

（八）提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；

（九）中国人民银行要求报送的其他材料。

金融机构应当对其提交材料的真实性、准确性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条 中国人民银行收到金融机构的申请后，按照《中国人民银行行政许可实施办法》(中国人民银行令〔2004〕第3号文印发)规定的程序进行审批。

第六条 做市商可享有以下权利：

（一）获得在一级市场购买债券的便利；

（二）优先成为国债、政府类开发金融机构债券承销团成员和公开市场业务一级交易商；

（三）获得债券借贷便利；

（四）获得在银行间市场进行产品创新的政策支持；

（五）通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费和结算手续费优惠；

（六）获取全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）实时提供的报价数据、成交数据等信息便利。

第七条 做市商应当履行以下义务：

（一）每家做市商确定的做市券种总数应当不少于6种，且最终确定的做市券种应当包括政府债券、政府类开发金融机构债券和非政府信用债券3种类型；

（二）做市券种的期限应当至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上等5个待偿期类型中的4个；

（三）做市商一旦确定做市券种后，当日不能变更，且应当对所选定的做市券种进行连续双边报价，双边报价空白时间不能超过30分钟；

（四）做市券种单笔最小报价数量为面值100万元人民币。

因异常情况无法履行上述义务时，做市商应当及时向中国人民银行书面报告并说明原因。

第八条 做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围。

第九条 做市商应当于每个季度结束后的10个工作日内向中国人民银行提交该季度债券市场分析及本机构债券交易、做市情况的书面报告。

第十条 做市商不得操纵市场。做市商操纵市场给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

第十一条 银行间市场自律组织每半年通过中国人民银行网站等信息平台对做市商的有关做市情况进行公告，内容包括做市券种数量、做市报价总量、做市成交情况等。

第十二条 银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评，考评情况通过中国人民银行网站等信息平台公布。

中国人民银行根据考评情况定期对做市商进行调整。

第十三条 做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业中心的交易系统进行。同业中心应当完善交易系统，为做市业务的开展提供技术支持。

第十四条 同业中心应当根据本规定制定做市业务操作规程，报中国人民银行备案后实施。

同业中心和中央国债登记结算有限责任公司应当对做市商通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易制定手续费优惠细则，报中国人民银行备案后实施。

第十五条 中国人民银行有权对做市商的做市业务进行检查监督。

第十六条 做市商等机构违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

第十七条 本规定由中国人民银行负责解释。

第十八条 本规定自2007年2月1日起施行。《中国人民银行关于规范和支持银行间债券市场双边报价业务有关问题的通知》（银发〔2001〕75号）、中国人民银行货政司《关于调整双边报价商最大报价价差和最小报价金额的通知》（银货政〔2002〕43号）同时废止。





辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市对外承包工程和劳务合作管理办法(试行)
沈阳市人民政府


第一章 总则
第一条 为促进我市对外承包工程和劳务合作业务持续、稳定地发展，不断增加外汇资源和外汇收入，加强归口管理和业务协调，根据国家有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 对外承包工程系指我国公司按照国际上的习惯做法或政府间协定的安排，在国外通过投标、议标等方式承揽和实施外国政府、企业、私人业主和国际组织各类工程项目的经济活动。
对外劳务合作系指我国公司按照与外国政府、企业和私人业主所签合同的规定，向国外派遣各类工程、生产、技术服务和第三产业劳务人员的经济活动。

第二章 机构与管理
第三条 沈阳市对外经济贸易委员会(下称市经贸委)是全市对外承包工程和劳务合作的归口管理和协调部门，其主要职责是：
(一)贯彻执行国家对外承包工程和劳务合作的法律、法规和方针政策，制订全市对外承包工程和劳务合作业务的地方法规、规章草案；
(二)进行国际承包工程、劳务合作市场的调查研究，分析承包工程、劳务合作市场的发展趋势，制订发展策略和措施；
(三)编制全市对外承包工程和劳务合作业务的综合计划，包括长期规划和年度计划，并负责组织实施；
(四)协调窗口公司与开展承包工程和劳务合作的各部门之间的业务关系；
(五)负责全市对外承包工程和劳务合作的综合统计工作。
第四条 中国沈阳国际经济技术合作公司(下称沈阳国际合作公司)，是经国家批准有权经营对外承包工程和劳务合作业务的窗口公司。其主要职责是：
(一)贯彻执行国家、省、市对外承包工程和劳务合作法律、法规和有关方针政策；
(二)进行国际承包工程、劳务合作市场的调查研究，开展对外承包工程和劳务合作业务；
(三)指导和帮助全市各企事业单位开展对外承包工程和劳务合作业务；
(四)编制本公司对外承包工程和劳务合作业务的长期规划和年度计划；
(五)编制本公司的统计、财务报表。
第五条 全市各企事业单位，是开展对外承包工程和劳务合作业务的实体单位，可经沈阳国际合作公司对外签订合同。
第六条 沈阳对外经济建设总公司(下称沈阳外建公司)可以利用沈阳国际合作公司的名义开展对外承包工程和劳务合作业务，独立组团出国考察、谈判。对外签订合同(协议)时，要经沈阳国际合作公司审定。
第七条 凡未经对外经济贸易部(下称经贸部)审核批准的公司，一律不得直接对外签订承包工程和劳务合作合同。
第八条 同苏联和东欧(下称苏东)国家签订的承包工程和劳务合作合同，要一律报市经贸委审批并签发进口物品批准书。
在苏东以外的其他国家和地区签订的承包工程和劳务合作合同，要报市经贸委备案。
第九条 全市各企事业单位开展对外承包工程和劳务合作业务，需要派人出国考察、谈判、投标和签订合同时，经主管局同意，由沈阳国际合作公司提出申请报告，附邀请函电、出国人员名单等有关文件，报市经贸委审核办理出国任务批件。
第十条 在苏东国家开展承包工程和劳务合作业务，对方支付我市的实物，凡属机电设备、成套设备和国家限制进口的物资，沈阳国际合作公司要分别征得市机电设备进口审查办公室、市计经委和市经贸委同意后，再对外签订合同。
第十一条 执行对苏东承包工程和劳务合作合同的单位，凭进口物品批准书及合同，到市经贸委办理从苏东进口物资和申领进口许可证等有关手续。

第三章 计划管理
第十二条 市经贸委负责全市对外承包工程和劳务合作综合计划的编制、上报和下达，并抄送市计经委备案。
第十三条 沈阳国际合作公司编制的对外承包工程和劳务合作的长期规划和年度计划的上报和下达程序，按经贸部有关规定执行。
第十四条 沈阳国际合作公司的驻外机构编制的承包工程和劳务合作计划，在上报沈阳国际合作公司的同时，要抄报我驻外使(领)馆经参处。
第十五条 窗口公司之间联合承包的项目，合同额指标由对外签订合同的公司编制，其他指标按项目实施单位承担的任务编制；非窗口公司受窗口公司委托，承担对外承包工程和劳务合作任务时，须编制相应计划，纳入窗口公司计划；窗口公司与外商或外国政府有关机构联合承包工程
，应将本公司承担的部分编入计划。
第十六条 市属企事业单位承担其他窗口公司安排的项目计划，在报送窗口公司的同时，抄报市经贸委备案。
第十七条 市经贸委要会同窗口公司负责检查对外承包工程和劳务合作计划的执行情况，并于每年七月二十日前和次年一月二十日前向经贸部报送半年和年度计划执行情况的检查报告，其程序与计划的编报程序相同。报告应同时抄送市计经委。

第四章 项目实施和管理
第十八条 在洽谈和实施对外承包工程和劳务合作项目时，必须遵守下列原则：
(一)遵守我国有关法律、法规，符合我国外交及对外经济贸易政策；
(二)遵守所在国家和地区的有关法律、法规，尊重当地的风俗习惯；
(三)平等互利，守约保质，共同受益；
(四)有助于我国对外经济技术合作及国家之间友好关系的发展。
第十九条 对外签订合同必须按照有关法律规定，并参照国际惯例，认真负责，严格把关，防止疏漏。对已签合同，必须按时、保质完成，认真履行合同义务。
第二十条 为搞好项目的实施与管理，选派项目经理(组长)时，要根据所承担的任务，选派既懂技术又懂管理、善于做政治思想工作和有对外活动能力的人担任。在同等条件下，优先选派懂外语的人。拟选派的项目经理(组长)人选，应事先征得干部主管部门同意后报市经贸委备案。选
派一般人员，必须符合政治、技术和身体三方面条件，严格按规定履行出国人员报批手续。
第二十一条 执行劳务合同的业务主管部门和市直有关涉外部门负责对出国劳务人员进行外事纪律、安全、保密教育。
第二十二条 对外开展承包工程和劳务合作业务的单位，必须坚持促进联合、统一对外的原则，树立全局观念，不得底毁他人，削价竞争。
第二十三条 对外承包工程项目的具体管理办法由国外项目组制订，在开工前报窗口公司和市经贸委备案。

第五章 财务管理
第二十四条 沈阳国际合作公司根据经贸部下达的年度对外承包工程和劳务合作的综合计划指标，按照财政部有关规定及时编制财务计划和外汇收支计划，分别报市财政局和外汇管理局，同时抄报市计经委和经贸委。
第二十五条 全市各有关单位必须建立健全有关对外承包工程和劳务合作财务管理规章制度，加强成本核算，严格执行国家制定的各项成本费用开支标准，不断提高经济效益。
第二十六条 全市各有关单位应依据我国现行法律、法规和驻在国的法律，根据对外承包工程和劳务合作项目具体情况，确定经济核算事项和职责范围，配备专职或兼职财会人员。对较大项目，必须在国外设置独立的财会管理机构并配备专职财会人员。在国外的财会机构必须接受国内
派人单位财会部门的领导和财政部门的监督；国内派人单位的财会工作也必须接受同级财政部门的管理与监督。
第二十七条 沈阳国际合作公司应按照国家现行有关规定，及时编报本公司签约的对外承包工程和劳务合作季度及年度财务会计报表，全面、准确、真实地反映企业当期各项财务指标的完成情况。
市属企事业单位，通过其他窗口公司签约的对外承包工程和劳务合作项目，其财务会计报表，按行政隶属关系上报。
市财政局是全市对外承包工程和劳务合作的财务归口管理部门，财务会计报表在上报财政部的同时抄送市计经委和经贸委。
第二十八条 沈阳国际合作公司自揽自签的承包工程和劳务合作项目，与施工单位共出资金，共担风险，共同管理，其利益分配按双方商签的内部合同或协议规定执行。
第二十九条 沈阳国际合作公司自揽自签的对外承包工程和劳务合作项目，转给市内其他单位施工管理并由施工单位承担一切经济责任时，必须以合同方式确定。沈阳国际合作公司向其收取项目转让费的标准，按国家有关规定执行。
沈阳外建公司自己承揽并经沈阳国际合作公司签订的对外承包工程和劳务合作项目，转让给市内其他单位施工管理，并由施工单位承担一切经济责任时，沈阳外建公司向其收取项目转让费的标准，参照国家有关规定执行，其中包括向沈阳国际合作公司上交的服务费在内，施工单位不另
交其他费用。
第三十条 市内有条件的企事业单位，受沈阳国际合作公司的委托或授权，自揽自管、自担风险的对外承包工程和劳务合作项目，通过沈阳国际合作公司对外签约时，应向沈阳国际合作公司交纳服务费。收费标准：承包工程为合同额的0.1%；劳务合作为合同额的0.3—0.5%。

第六章 统计管理
第三十一条 市经贸委负责全市对外承包工程和劳务合作业务的综合统计工作，组织编制全市统计报表，并送市统计局。
第三十二条 对外承包工程和劳务合作统计，包括年报、季报和月报，统计内容和要求，按国家和地方统计部门规定的统计制度执行。
第三十三条 沈阳国际合作公司编制的对外承包工程和劳务合作统计报表，按经贸部对外承包工程和劳务合作统计制度的规定上报。
第三十四条 市属企事业单位，承担其他窗口公司的对外承包工程和劳务合作业务的统计报表，在报送窗口公司的同时，抄报市经贸委。
第三十五条 沈阳国际合作公司及各对外承包工程和劳务合作的实施单位，都要配备专职或兼职统计人员，负责编制统计报表，进行统计分析。

第七章 附则
第三十六条 本办法由市经贸委负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。



1999年2月27日