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江苏省发展计划委员会


江苏省发展计划委员会异地企业债券发行核准暂行规定


第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券在江苏省境内公开发行的监督和管理，维护债券市场秩序，保护投资者合法权益，制定本规定。

第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，在江苏省境内公开发行的企业债券。

本规定适用于在江苏省境内公开发行的异地债券。但通过上海、深圳证券交易所实行上网发行的除外。

第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。

第四条 本规定所称发行核准，是指异地债券按第三条规定履行发行审批程序之前，江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）依照国家计委相关规定，对该异地债券在江苏省境内公开发行依法作出核准的行政决定（以下简称“核准决定”）及相关行政行为。

前款核准决定，包括但不限于下列事项：

（一）决定异地债券是否可以在江苏省境内公开发行；

（二）决定异地债券承销人（含主承销商、副主承销商、分销商）名单中，可以在江苏境内公开发售该异地债券的承销商名单、相关网点名单及最高承销份额；

（三）要求异地债券发行核准申请人就相关事项作出必要的书面陈述、保证，或者要求在相应范围内公开披露。

第五条 省计委依照本规定以书面方式作出核准决定。该核准决定为本规定第三条所列最终审批机关依法作出发行审批决定的重要依据。

国家计委为最终审批机关时，其有权直接变更或者书面要求调整省计委已经作出的核准决定。国家计委最终审批决定与省计委核准决定不一的，省计委按国家计委的决定执行，但国家计委未规定的，按省计委核准决定执行。

其他省、自治区、直辖市计委为最终审批机关时，其对省计委核准决定有异议的，经其以书面方式提出，双方平等协商解决；协商不成的，提请国家计委协调或者裁定。

第六条 异地债券在江苏省境内公开发行，除符合《条例》和国家计委规定的发行条件外，还须符合下列要求：

（一）发行规模已经国家计委核定且达到1亿元及以上；

（二）债券信用评级已经完成且达到AA+级及以上；

（三）申请主体、申请程序、申请文件等符合本规定。

第七条 异地债券发行核准申请，应由异地债券发行人、主承销商单独或者联合提出。

提倡异地债券发行人与其主承销商联合提出申请。

第八条 异地债券发行核准申请文件，主送省计委，抄送江苏省有关省辖市计划行政主管部门（以下简称“省辖市计委”）。

前款所列省辖市名单，由申请人视该异地债券公开发行所涉网点的分布自行决定。

第九条 申请文件应当包括以下内容：

（一）发行人关于异地发行企业债券的申请报告；

（二）主承销商关于承销异地债券的申请报告（需载明已获承销团其他成员同意或授权）；

（三）企业债券发行章程，或募集说明书和发行公告；

（四）承销协议及承销团协议；

（五）担保协议（函）及反担保协议（函）（如有）；

（六）债券信用评级报告；

（七）发行人、担保人经审计的前三年财务报告；

（八）法律意见书；

（九）申请人关于指定高层主管和授权委托经办人员（含姓名、职务、联络方式）并承诺遵守江苏省有关异地债券监管规定的函。

依照第七条规定联合申请的，前款所列第（一）、（二）项申请文件可以合并。

第十条 申请文件除应当符合国务院规定的行文规范外，还须满足下列要求：

（一）已经冠以申请文件主办方的文号；

（二）已经加盖申请各方的公章；

（三）已经抄报该异地债券的最终审批机关；

（四）已经抄报该异地债券的其他审核部门；

（五）单独申请的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件已获其他有关各方同意”，或者“该申请文件已获其他有关各方授权”，并且已经指明有关各方的全称；

（六）申请文件中含有复印件的，申请人已在申请文件中声明“该申请文件复印件与原件完全一致，并且已经由有关当事人加盖公章（或者经其律师鉴证）”，同时已经列示所有复印件的标题；

（七）企业债券信用评级报告、财务审计报告、法律意见书的出具单位符合《条例》和国家计委的有关规定。

第十一条 异地债券发行核准申请文件应为原件。

申请人无法提供原件的，可以提供经有关当事人加盖印章或者经其律师鉴证的复印件。

第十二条 省计委作出核准决定前，应以召集会议、书面通知等方式，征求有关省辖市计委意见。

第十三条 省计委及有关省辖市计委作出核准时，应遵循下列原则：

（一）坚持公开、公平、公正原则，保护债券投资者和有关申请人的合法权益；

（二）坚持依法行政，实行政务公开，自觉接受国家计委等有关部门、申请人及其他当事人的监督；

（三）坚持破除地区封锁，开放债券融资市场，维护市场统一；

（四）法律法规规定的其他原则。

第十四条 省计委及有关省辖市计委依照下列程序办理核准事项：

（一）省计委对申请文件进行文件收发登记；

（二）省计委对申请文件的完整性进行初审；

（三）申请人根据受理通知书所列要求，与有关省辖市计委进行必要的沟通、交流；

（四）省辖市计委向省计委反馈核准建议函；

（五）省计委向申请人发送核准决定，并抄报国家计委、省政府，抄送该异地债券的最终审批机关、省辖市计委及其他相关机构。

依照第十二条规定省计委已召集会议并促成申请人与有关省辖市计委沟通的，前款所列第（三）项程序可以免除。

第十五条 省计委自收到申请文件之日起五个工作日内，对申请文件进行初审。

初审合格的，下达受理通知书，向有关省辖市计委发送征求意见函或者第十二条规定的会议通知。

初审不合格的，下达暂不受理通知书。申请人应按暂不受理通知书的要求进行修改、补充，并重新申报或者补报。重新申报或者补报后，经二次初审合格的，下达受理通知书。

受理通知书下达日为受理日期，载入受理通知书。

第十六条 省计委自受理之日起十五个工作日内作出核准决定，但遇有特殊情形时，最多可以延长十五个工作日。

前款核准时限，包括省计委向省辖市计委征询意见以及省辖市计委反馈意见所需时间，但不包括第十五条所规定的初审期。

省辖市计委应在收到通知后五个工作日内反馈核准建议函，最多不超过八个工作日。逾期自动视为同意。

第十七条 省计委作出核准决定后，至实际发行首日之前，异地债券发行事项出现重大变化，或者出现影响异地债券发行重大事件的，申请人应在重大事项或重大事件发生之日起五个工作日内，以书面方式向省计委及时通报。

未通报的，一经发现，省计委有权撤销已经作出的核准决定，或者依法作出其他应急处理决定。

第十八条 本规定第十七条所称重大事项，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人减少注册资本；

（二）发行人或其担保人出现当期亏损；

（三）原定担保人已作更换；

（四）出现新的承销人并且拟利用其网点在江苏省境内发行该异地债券；

（五）发行人已经或者拟在原定发行日之前进行资产重组，且重组的资产总值达到发行人总资产的20%及以上或者重组的净资产值达到发行人净资产的15%及以上；

（六）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事项。

第十九条 本规定第十七条所称重大事件，包括以下情形：

（一）发行人或其担保人注册地址发生变更；

（二）发行人或其担保人涉及诉讼或仲裁；

（三）发行人或其担保人、承销人受到财税、金融、证券、工商、海关等主管机关的行政处罚；

（四）发行人或其担保人、承销人被有关主管机关列入“失信”或“不守信”名单；

（五）有关法规规定或企业债券监管机关认为应当报告的其他重大事件。

第二十条 省计委接到申请人重大事项或重大事件通报后，视其影响程度，依照下列方式处理：

（一）轻微影响的，维持原核准决定；

（二）部分影响的，在维持或部分维持原核准决定的基础上作出补充核准决定；

（三）严重影响的，撤销原核准决定并通知申请人重新申请。

第二十一条 省计委及各省辖市计委对核准决定执行情况实施跟踪监督。

发现违反《条例》及本规定的情形的，除提请异地债券最终审批机关责令纠正，并对有关责任单位、责任人直接处以警告等法律法规规定的行政处罚外，还可以视其情节，采取下列行政措施：

（一）列入“失信”或“不守信”名单；

（二）一定期限内不再受理或者不予核准其申请；

（三）法律法规规定的其他行政措施。

第二十二条 本规定所称受理通知书、暂不受理通知书、征求意见函、核准建议函、核准决定的一般格式，由省计委另行制定。

第二十三条 本规定由省计委负责解释。

第二十四条 本规定自2002年9月1日起施行。


黑龙江省人大常委会


黑龙江省保护消费者合法权益条例
黑龙江省人大常委会



（1989年9月23日黑龙江省第七届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 消费者的权利和义务
第三章 经营者的责任
第四章 管理与监督
第五章 违法处理
第六章 时效及处理程序
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为保护消费者合法权益，加强商品质量、销售和服务的监督，根据国家有关法律、法规，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称消费者是指有偿取得商品或接受有偿服务的社会成员。所称经营者是指为社会提供商品或有偿服务的经济组织和个人。
第三条 各级人民政府依法保护消费者合法权益。
各级工商行政管理部门在本行政区域内负责本条例的全面实施。
各级物价、卫生、商品检验、技术监督部门按职责权限在本行政区域内负责本条例的实施。
第四条 各级消费者监督联合会对本行政区域内实施本条例进行协助和社会监督。

第二章 消费者的权利和义务
第五条 消费者的权利
（一）消费者在购买商品或接受服务时，有了解其质量、规格、性能、用途和价格等真实情况的权利。
（二）消费者在购买商品或接受服务时，有自由选择的权利。
（三）消费者购买的商品在双方约定或本条例规定时间内发现瑕疵或不符合有关标准时，有得到给予修理或调换或退货的权利。
（四）消费者因商品瑕疵或不符合有关标准，或服务质量不合标准而造成财产损失或人身损害时，有获得赔偿的权利。
（五）消费者合法权益受到侵害，与经营者协商不能达成协议时，有向消费者监督联合会或有关行政管理部门投诉或向人民法院起诉的权利。
第六条 消费者的义务
（一）尊重经营者、服务者的劳动。
（二）选购商品时应爱护商品。
（三）选购商品或接受服务时，承担由于自身责任而造成的损失。

第三章 经营者的责任
第七条 经营者应遵循自愿、公平、诚实、信用的原则，提供合格的商品和安全、卫生、适时的服务，不准损害消费者的合法权益。
第八条 经营者应遵守下列规定：
（一）销售的商品应符合规定的质量标准，按规定附有检验合格证、使用说明书，标明厂名、厂址、生产日期。
有时效期限的商品，应注明失效时间。
进口商品应有国家有关检验部门的检验合格证明和标明规格、等级或成份、含量等质量和使用方法的中文说明书。
（二）销售试销品和有使用价值的处理品、次品、等外品商品时，应在商品或包装显著部位标明“试销品”、“处理品”、“次品”、“等外品”字样。
（三）不准销售明令淘汰、过期失效、腐烂变质以及其他危害人身安全和健康的商品。
（四）商品要明码标价，不准擅自提价、变相涨价。规定开具信誉卡的商品和消费者要求开具信誉卡的商品，出售时应开具信誉卡。
（五）不准以假充真、以旧充新、掺杂使假、短尺少秤。
（六）不准销售冒充注册商标、假冒他人注册商标和伪造许可证标志的商品。
（七）不准设计、制作、刊播与商品的规格、质量、性能不符的虚假广告。
（八）不准搭售商品。预售商品的，应与消费者订立买卖合同。不准以预售为名进行欺骗活动。
（九）按国家规定或双方约定应实行包修、包换、包退的商品，或标明标准和实际标准不符的商品，应包修或包换或包退。
（十）出售需要开封、调试的商品，应当场开封、调试。
第九条 经营者使消费者合法权益受到侵害时，先由经营者向消费者赔偿损失，然后由经营者向有关责任方追究索赔。


第四章 管理与监督
第十条 各级人民政府的行政管理部门、行业主管部门，应按各自职责对经营者销售商品和提供服务进行管理和监督。

各级司法部门对消费纠纷案件应及时处理。
第十一条 各级消费者监督联合会是保护消费者合法权益、指导消费的社会团体，在人民政府的指导下，对生产者经营者的经营活动进行社会监督。
各级人民政府对消费者监督联合会的工作应予以支持。
第十二条 消费者监督联合会行使下列职权：
（一）受理消费者的投诉，对投诉事件进行调查、调解。调解无效的，可移送工商行政管理部门同有关行政管理部门组成的消费纠纷仲裁委员会进行仲裁，或移送有关行政管理部门仲裁。
（二）代表不特定多数消费者对严重损害消费者合法权益的行为提起诉讼。
（三）根据消费者的投诉，对商品和服务进行检查和检测，公布检查、检测结果。对名不符实的名优产品和优质服务单位建议有关部门撤销其名优牌号。对侵害消费者合法权益的经营者公开揭露或移送有关部门处理。
（四）宣传保护消费者合法权益的法律、法规，宣传消费知识，解答消费者咨询，引导消费者合理消费。
（五）根据消费者的反映，向有关部门提出建议或查询。

第五章 违法处理
第十三条 违反第八条第（一）、（二）项规定的，由有关行政管理部门责令经营者对消费者赔偿经济损失，并限期改正。限期不改正的，分别按《中华人民共和国食品卫生法》、《黑龙江省工业产品质量监督管理条例》及其他有关法律、法规的规定处罚。
第十四条 违反第八条第（三）项规定的，由有关行政管理部门责令经营者对消费者赔偿经济损失，没收其全部非法所得，并视情节分别按《中华人民共和国食品卫生法》、《黑龙江省工业产品质量监督管理条例》及其他有关法律、法规的规定从重处罚。
第十五条 违反第八条第（四）项关于物价管理规定的，由物价部门或工商行政管理部门按法律、法规和省人民政府的有关规定处罚。违反开具信誉卡规定的，由工商行政管理部门给予批评，必要时给予公开挂牌警告；屡教不改的，视情节给予罚款处理。
第十六条 违反第八条第（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）项规定的，由工商行政管理部门及有关行政执法部门按有关规定查处。
（一）销售伪劣商品、冒充注册商标、假冒他人注册商标和伪造许可证标志商品的，没收全部伪劣商品和假冒商标商品、伪造许可证标志商品，收缴全部商标标识和版模，没收全部非法所得，并处非法经营额20％以下或侵权所获利润二倍以下罚款。
（二）设计、制作、刊播虚假广告的，按《广告管理条例》处罚。
（三）搭售商品的，责令经营者收回搭售的商品，退还货款，赔偿直接经济损失，并处不超过搭售商品金额总值的罚款。以预售为名进行欺骗活动的，责令经营者退还货款，赔偿直接经济损失，视情节处以不超过预收金额总值的罚款。
（四）不按规定履行包修、包换、包退责任的，责令经营者包修或包换或包退。拖延推诿给消费者造成损失的，或不按规定当场调试商品，发现质量瑕疵又拒不退换的，责令经营者退换商品，承担消费者因此而造成的直接经济损失，并处不超过该商品当时售价的罚款。
第十七条 经营者的主管部门对损害消费者合法权益的有关责任者，视情节应给予行政处分。
第十八条 对严重损害消费者合法权益的经营单位，由工商行政管理部门责令限期整顿或缴销营业执照。
经营者构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十九条 行政执法机关收缴的罚没款，全额上缴地方财政部门。

第六章 时效及处理程序
第二十条 消费者投诉应在商品售出之日起1年内提出。双方另有约定期限的，在约定期限内提出。消费者投诉应符合事实，提供购买的实物或接受服务的凭证以及其他证据。
第二十一条 消费者监督联合会和有关行政管理部门对消费者的投诉，应在7日内决定是否受理，并书面通知投诉人和被投诉人。已决定受理的，应在30日内进行调查、调解。调解不成的，进行仲裁。
投诉人或被投诉人对仲裁不服的，应在收到仲裁裁决书15日内向人民法院起诉。逾期不起诉又不执行裁决的，由作出仲裁决定的部门申请人民法院强制执行。

第七章 附 则
第二十二条 农民购买种子、化肥、农药、薄膜直接用于农业生产的，适用本条例。
第二十三条 生产者直接销售自产品的，视为本条例中的经营者。
第二十四条 本条例与国家法律、法规抵触时，按国家法律、法规执行。
第二十五条 本条例自公布之日起施行。



1989年9月23日