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财政部 科技部


财政部 科技部关于印发《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》的通知

财企[2007]128号

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、科技厅（委、局）：


　　为贯彻《国务院关于实施<国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）>若干配套政策的通知》（国发[2006]6号），支持科技型中小企业自主创新，我们制定了《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时向我们反映。


附件：科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法

中华人民共和国财政部
中华人民共和国科技部
2007年七月六日





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科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法

　　第一章 总 则
　　第一条 为贯彻《国务院实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）〉若干配套政策》（国发[2006]6号），支持科技型中小企业自主创新，根据《国务院办公厅转发科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》（国办发[1999]47号），制定本办法。
　　第二条 科技型中小企业创业投资引导基金（以下简称引导基金）专项用于引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资。
　　第三条 引导基金的资金来源为，中央财政科技型中小企业技术创新基金；从所支持的创业投资机构回收的资金和社会捐赠的资金。
　　第四条 引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。
　　第五条 引导基金的引导方式为阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。
　　第六条 财政部、科技部聘请专家组成引导基金评审委员会，对引导基金支持的项目进行评审；委托科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称创新基金管理中心）负责引导基金的日常管理。


　　第二章 支持对象
　　第七条 引导基金的支持对象为：在中华人民共和国境内从事创业投资的创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构（以下统称创业投资机构），及初创期科技型中小企业。
　　第八条 本办法所称的创业投资企业，是指具有融资和投资功能，主要从事创业投资活动的公司制企业或有限合伙制企业。申请引导基金支持的创业投资企业应当具备下列条件：
　　（一）经工商行政管理部门登记；
　　（二）实收资本（或出资额）在10000万元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内总出资额达到10000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资；
　　（三）有明确的投资领域，并对科技型中小企业投资累计5000万元以上；
　　（四）有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
　　（五）有至少3个对科技型中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20％，或股权转让收入高于原始投资20％以上；
　　（六）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
　　（七）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；
　　（八）不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。
　　第九条 本办法所称的创业投资管理企业，是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。申请引导基金支持的创业投资管理企业应具备下列条件：
　　（一）符合本办法第八条第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）项条件；
　　（二）实收资本（或出资额）在100万元人民币以上；
　　（三）管理的创业资本在5000万元人民币以上；
　　第十条 本办法所称的具有投资功能的中小企业服务机构，是指主要从事为初创期科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务，且具有投资能力的科技企业孵化器、创业服务中心等中小企业服务机构。申请引导基金支持的中小企业服务机构需具备以下条件：
　　（一）符合本办法第八条第（五）、第（六）、第（七）项条件；
　　（二）具有企业或事业法人资格；
　　（三）有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。
　　（四）正在辅导的初创期科技型中小企业不低于50家（以签订《服务协议》为准）；
　　（五）能够向初创期科技型中小企业提供固定的经营场地；
　　（六）对初创期科技型中小企业的投资或委托管理的投资累计在500万元人民币以上。
　　第十一条 本办法所称的初创期科技型中小企业，是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市公司。享受引导基金支持的初创期科技型中小企业，应当具备下列条件：
　　（一）具有企业法人资格；
　　（二）职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在10%以上；
　　（三）年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。


　　第三章 阶段参股
　　第十二条 阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出。主要支持发起设立新的创业投资企业。
　　第十三条 符合本办法规定条件的创业投资机构作为发起人发起设立新的创业投资企业时，可以申请阶段参股。
　　第十四条 引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业实收资本（或出资额）的25％，且不能成为第一大股东。
　　第十五条 引导基金投资形成的股权，其他股东或投资者可以随时购买。自引导基金投入后3年内购买的，转让价格为引导基金原始投资额；超过3年的，转让价格为引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的收益之和。
　　第十六条 申请引导基金参股的创业投资企业应当在《投资人协议》和《企业章程》中明确下列事项：
　　（一）在有受让方的情况下，引导基金可以随时退出；
　　（二）引导基金参股期限一般不超过5年；
　　（三）在引导基金参股期内，对初创期科技型中小企业的投资总额不低于引导基金出资额的2倍；
　　（四）引导基金不参与日常经营和管理，但对初创期科技型中小企业的投资情况拥有监督权。创新基金管理中心可以组织社会中介机构对创业投资企业进行年度专项审计。创业投资机构未按《投资人协议》和《企业章程》约定向初创期科技型中小企业投资的，引导基金有权退出；
　　（五）参股创业投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产首先清偿引导基金。



　　第四章 跟进投资
　　第十七条 跟进投资是指对创业投资机构选定投资的初创期科技型中小企业，引导基金与创业投资机构共同投资。
　　第十八条 创业投资机构在选定投资项目后或实际完成投资1年内，可以申请跟进投资。
　　第十九条 引导基金按创业投资机构实际投资额50％以下的比例跟进投资，每个项目不超过300万元人民币。
　　第二十条 引导基金跟进投资形成的股权委托共同投资的创业投资机构管理。
　　创新基金管理中心应当与共同投资的创业投资机构签订《股权托管协议》,明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。
　　第二十一条 引导基金按照投资收益的50％向共同投资的创业投资机构支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。
　　第二十二条 引导基金投资形成的股权一般在5年内退出。股权退出由共同投资的创业投资机构负责实施。
　　第二十三条 共同投资的创业投资机构不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。


　　第五章 风险补助
　　第二十四条 风险补助是指引导基金对已投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构予以一定的补助。
　　第二十五条 创业投资机构在完成投资后，可以申请风险补助。
　　第二十六条 引导基金按照最高不超过创业投资机构实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过500万元人民币。
　　第二十七条 风险补助资金用于弥补创业投资损失。


　　第六章 投资保障
　　第二十八条 投资保障是指创业投资机构将正在进行高新技术研发、有投资潜力的初创期科技型中小企业确定为“辅导企业”后，引导基金对“辅导企业”给予资助。
　　投资保障分两个阶段进行。在创业投资机构与“辅导企业”签订《投资意向书》后，引导基金对“辅导企业”给予投资前资助；在创业投资机构完成投资后，引导基金对“辅导企业”给予投资后资助。
　　第二十九条 创业投资机构可以与“辅导企业”共同提出投资前资助申请。
　　第三十条 申请投资前资助的，创业投资机构应当与“辅导企业”签订《投资意向书》，并出具《辅导承诺书》，明确以下事项：
　　（一）获得引导基金资助后，由创业投资机构向“辅导企业”提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年；
　　（二）辅导期内“辅导企业”应达到的符合创业投资机构投资的条件；
　　（三）创业投资机构与“辅导企业”双方违约责任的追究。
　　第三十一条 符合本办法第三十条规定的，引导基金可以给予“辅导企业”投资前资助，资助金额最高不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助“辅导企业”高新技术研发的费用支出。
　　第三十二条 经过创业辅导，创业投资机构实施投资后，创业投资机构与“辅导企业”可以共同申请投资后资助。引导基金可以根据情况，给予“辅导企业”最高不超过200万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助“辅导企业”高新技术产品产业化的费用支出。
　　第三十三条 对辅导期结束未实施投资的，创业投资机构和“辅导企业”应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，由创新基金管理中心依法收回投资前资助资金，并在有关媒体上公布违约的创业投资机构和“辅导企业”名单。


　　第七章 管理与监督
　　第三十四条 财政部、科技部履行下列职责：
　　（一）制订引导基金项目评审规程；
　　（二）聘请有关专家组成引导基金评审委员会；
　　（三）根据引导基金评审委员会评审结果，审定所要支持的项目；
　　（四）指导、监督创新基金管理中心对引导基金的日常管理工作；
　　（五）委托第三方机构，对引导基金的运作情况进行评估，对获得引导基金支持的创业投资机构的经营业绩进行评价。
　　第三十五条 引导基金评审委员会履行下列职责：
　　依据评审标准和评审规程公开、公平、公正地对引导基金项目进行评审。
　　第三十六条 创新基金管理中心履行下列职责：
　　（一）对申请引导基金的项目进行受理和初审，向引导基金评审委员会提出初审意见；
　　（二）受财政部、科技部委托，作为引导基金出资人代表，管理引导基金投资形成的股权，负责实施引导基金投资形成的股权退出工作；
　　（三）监督检查引导基金所支持项目的实施情况，定期向财政部、科技部报告监督检查情况，并对监督检查结果提出处理建议。
　　第三十七条 经引导基金评审委员会评审的支持项目，在有关媒体上公示，公示期为2周。对公示中发现问题的项目，引导基金不予支持。


　　第八章 附则
　　第三十八条 引导基金项目管理办法由科技部会同财政部另行制定。
　　第三十九条 本办法由财政部会同科技部负责解释。



教育部


教育部关于印发《高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目管理办法》的通知


2004-12-03



教技［2004］5号

　　为继续贯彻落实《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》精神，鼓励高等学校的原始性创新，全面提升高等学校承担国家各类重大科学技术项目的竞争力，培育一批具有创新能力和发展潜力的科技创新团队和学术骨干，从而为解决国民经济和社会发展中的重大科学技术问题作出更大贡献，教育部决定设立高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目。为加强项目的组织和管理，特制定《高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目管理办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目管理办法

第一章　总 则

　　第一条　为响应国家全面建设小康社会的宏伟战略，促进高等学校科学技术水平与科技创新能力的不断提高，为解决国民经济和社会发展中的重大科学技术问题作出更大贡献，教育部决定设立"高等学校科技创新工程重大项目培育资金"（以下简称“科技创新重大项目培育资金”），用以支持科技创新重大项目。为加强“科技创新重大项目培育资金”项目的组织与管理工作，特制定本办法。

　　第二条　“科技创新重大项目培育资金”项目以国家中长期科学和技术发展规划为指导，注重与国家重点基础研究发展规划、高技术研究发展计划、国防等国家科技计划的衔接，充分发挥国家重点实验室、国家工程（技术）研究中心等研究基地的作用，其目标是推动原始性创新，培育一批具有创新能力和发展潜力的科技创新团队和学术骨干，全面提高高等学校承担国家各类重大科学技术项目的能力，推动我国高等学校科学研究乃至国家科学技术事业的全面发展。

　　第三条　“科技创新重大项目培育资金”项目由教育部负责组织与管理。

第二章　申请与立项

　　第四条 教育部以国家中长期科技规划的重点领域为依据，在征求专家意见的基础上提出“科技创新重大项目培育资金”项目立项建议方向，确定项目申报指南。

　　第五条　“科技创新重大项目培育资金”资助的重点：

　　（一）科学发展中具有战略意义，且具有优势，有望取得重大突破的前沿性基础研究；

　　（二）国家经济发展亟待解决的重大科学与技术问题，对开拓发展高新技术产业具有重要影响或有重大应用前景的应用基础研究；

　　（三）围绕国家可持续发展战略目标或为国家宏观决策提供依据以及具有广泛深远影响的科学数据积累等基础性工作。

　　第六条　申报“科技创新重大项目培育资金”项目需具备以下基本条件：　

　　（一）符合国家中长期科学与技术发展规划的总体要求，具有与国家相关重大科技计划衔接的明确背景；　

　　（二）有创新的学术思想，科学、可行的研究路线或技术方案，有明确、先进的研究目标，研究重点突出，能针对关键性科学问题组织多学科科学家合作开展交叉综合研究；　　

　　（三）有高水平的学术带头人和一支学术思想活跃、科研业绩优秀、团结协作、结构合理的科学研究队伍，可以保障足够时间投入项目工作；　　

　　（四）具备良好的研究条件，能充分利用现有的研究基地和工作基础开展研究工作；　

　　（五）具有完成课题的良好信誉度。　　

　　第七条　“科技创新重大项目培育资金”项目的申请必须符合项目申报指南的要求，项目负责人年龄一般不超过50岁。具体申请办法如下：　　

　　（一）2名院士推荐并填写《高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目推荐书》（格式见附1，推荐专家不能同属于一个单位）；　　

　　（二）5名教育部科学技术委员会学部委员推荐并填写《高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目推荐书》（格式见附1，推荐专家不能同属于一个单位）。

　　申请者需提交2名院士或5名教育部科学技术委员会学部委员推荐并填写的推荐书，方可填报《高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目申请书》（格式见附2）。教育部负责项目申请的受理、资格审查、制定评审方案及组织评审等工作。

　　第八条　“科技创新重大项目培育资金”项目的评审按照专家评议，择优支持和"公开、公平、公正"的原则进行项目遴选。具体程序如下：

　　（一）教育部对项目申请书进行形式审查；　　

　　（二）教育部组织召开评审会议对通过形式审查的项目进行集中评审；　

　　（三）申请单位需要在评审会上就项目的总体目标、研究方案、研究队伍、工作基础、预期成果等进行答辩，评审专家组成员均分别填写评审意见并对是否支持进行讨论和表决，提出立项建议。　

　　“科技创新重大项目培育资金”项目的评审工作实行回避制度。　

　　第九条　依据专家评审结果，经教育部审定后，将择优遴选拟资助项目清单在教育部科技司网站主页上公示，公示期15天。公示期满且无异议，即正式批准立项。

第三章　实施与管理

　　第十条　“科技创新重大项目培育资金”项目实行合同制管理，教育部根据评审意见及资助项目任务合同书（格式见附3），向项目负责人及其依托单位下达项目批准通知及项目经费。　　

　　第十一条　教育部负责“科技创新重大项目培育资金”项目的总体组织与宏观管理，主要职责是：　　

　　（一）组织专家根据国民经济和社会发展需求以及科技发展趋势，编制项目申报指南，并在每年第二季度予以发布；　　

　　（二）对项目申请书进行形式审查，组织专家对通过形式审查项目进行评审；　　

　　（三）依据评审结果，择优遴选拟资助项目进行公示及立项，并与承担单位签订任务合同书；　　

　　（四）根据任务合同书下达项目经费；　　

　　（五）对项目进行随机抽查和阶段评估检查，根据项目的工作计划，组织项目验收；　

　　（六）其他需教育部决定的有关重大事宜。

　　第十二条　项目承担单位科技主管部门的主要职责：

　　（一）组织所属高校根据项目申请指南编写项目申请书并进行初步审核；　　

　　（二）督促项目或课题负责人根据评审意见修改、完善研究方案，填写《高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目任务合同书》和编制经费预算，报送教育部审查；

　　（三）与教育部签订任务合同书；　

　　（四）按要求每年向教育部报送所属高校承担的项目执行年报（格式见附4）及各类统计报表和经费预、决算；

　　（五）根据项目性质和情况匹配部分经费；并为项目完成提供必要的条件，负责项目组织协调，监督、检查项目进展和经费使用情况；　　

　　（六）负责向教育部申请和组织项目的结题验收。　　

　　第十三条　项目负责人的主要职责：　

　　（一）根据项目申请指南组织编写项目申请书；　　

　　（二）严格执行任务合同书，按规定内容和进度完成任务；　　

　　（三）严格按照规定使用经费；　　

　　（四）按要求报送项目年度进展报告（格式见附4）及各类统计报表和经费预、决算；

　　（五）项目结束后，按要求完成结题报告及相关材料，做好验收准备工作。　

　　第十四条　项目执行期限原则为1年半到2年。对于研究期限2年以上（含2年）的项目，每年年底应提交年度进展报告（格式见附4），由学校科技管理部门于次年1月20日前报送教育部（科技司承办）。

　　第十五条　项目负责人一般不得中途更换。在项目实施阶段无正当原因离岗不得超过3个月，遇有特殊情况确需离岗3个月以上的，须安排合适人选代理（组织、业务能力应与原负责人相当），并报教育部备案；离岗超过半年，确需更换项目负责人的，应由所在学校在离岗之日前1个月内报教育部审批（附更换候选人简历，学术水平、研究能力的文字说明及完成项目的计划等），教育部视情况批准或中止项目执行。因非自身原因或不可抗拒因素导致延期的项目，报教育部批准后方可适当延期完成。　　

　　第十六条　项目实施过程中，确需对计划目标、内容进度、经费预算及承担单位等进行调整时，项目承担单位应按职责管理范围提出调整或中止的书面申请报告，报教育部审批后执行。　　

　　第十七条　项目执行过程中，有下列情况之一的，应予撤消：　　

　　（一）配套条件不落实，导致项目难以进行；　

　　（二）项目技术骨干发生重大变化，研究工作无法进行；

　　（三）组织管理不力致使项目无法进行。　　

　　撤消的项目，承担单位应当对已做的工作、经费使用、已购置的设备仪器等情况作出书面报告，提出处理意见，报教育部批准后执行。

第四章　结题与验收

　　第十八条　项目完成以后，应对任务完成情况进行结题验收。以高等学校科技创新工程重大项目培育资金项目申请书、任务合同书作为执行、检查和验收工作的依据。具体验收程序如下：　　

　　（一）项目承担单位（负责人）应在项目完成后3个月内填写验收报告（格式见附5）。将申请验收函、推荐验收的专家人员名单和全部验收材料一并报送教育部。验收申请一经批复，由教育部组织项目验收。

　　（二）项目承担单位（负责人）应为验收专家提供任务合同书原件、项目验收报告等完整的项目验收资料。

　　（三）验收专家组由至少7名熟悉了解专业技术和管理等方面的专家组成，其中本校的专家不得超过三分之一。验收专家组应独立、负责地提出验收意见，维护项目的知识产权和保守其技术秘密。　　

　　（四）项目结题或验收以后1个月内，验收报告、专家意见、经费决算等相关材料均需经学校科技主管部门确认并加盖学校印章后报教育部存档。　

　　第十九条　被验收项目存在下列情况之一者，不予通过验收：　　

　　（一）未完成合同规定的研究任务；　

　　（二）未取得预期成果；　　

　　（三）提供的验收文件、资料、数据不真实、不完整；　

　　（四）擅自更改《申请书》或《任务合同书》规定的研究目标、内容、技术路线。　

　　第二十条　凡是项目逾期未结题、验收未通过或未经教育部批准擅自延期的，教育部将视情况予以通报，项目负责人不得再申报此类项目，同时对承担单位予以核减课题申报数量。　　

　　第二十一条　项目的研究成果，包括专著、论文、软件、数据库、专利以及鉴定证书、成果报道等，应注明"教育部科技创新工程重大项目培育资金项目资助"〔Supported by the Cultivation Fund of the Key Scientific and Technical Innovation Project, Ministry of Education of China ( NO......) 〕和项目批准号，未注明的不予列入验收材料。

第五章　项目资金与财务管理

　　第二十二条　“科技创新重大项目培育资金”来源于《面向21世纪教育振兴行动计划》中高等学校科技创新工程建设经费。

　　第二十三条　“科技创新重大项目培育资金”项目的资助经费按年度拨至项目负责人所在学校，专款专用。

　　第二十四条　“科技创新重大项目培育资金”项目资助经费的管理和使用必须遵守财务制度，严格执行国家有关财经法规，任何部门和单位不得截留、挤占或挪用，不得提取项目管理费。项目负责人在本单位财务和科研部门的管理监督下，按计划合理有效使用资金。

　　第二十五条　凡使用"科技创新工程重大项目培育资金"专项资金形成的资产，均属国有资产，应纳入学校资产统一管理，合理使用，认真维护。

　　第二十六条　"科技创新工程重大项目培育资金"项目的资助经费不得用于各种罚款、还贷、捐赠赞助、对外投资等支出，也不得用于弥补与项目无关的日常公用经费开支以及国家规定不得列入的其他支出。对违反规定的，应当责令其限期返还被截留或挪用的经费并追究有关人员的责任。

　　第二十七条　因撤消而终止的项目，项目单位应及时清理账目，编制终止项目的决算并上报，项目所在学校须将已拨经费的余额退还教育部，不得挪作他用。

第六章　附 则

　　第二十八条　本办法自公布之日起执行。

　　第二十九条　本办法由教育部负责解释。

　　附件略