珠海市万山海洋开发试验区管理规定
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珠海市万山海洋开发试验区管理规定
广东省珠海市人民政府
珠海市万山海洋开发试验区管理规定
珠海市人民政府令第24号
《珠海市万山海洋开发试验区管理规定》已经1999年11月15日市人民政府常务会议审议通过，现予发布，自2000年1月10日起施行。
市长 黄龙云
一九九九年十二月二十日
珠海市万山海洋开发试验区管理规定
第一章 总 则
第一条 为了促进万山海洋开发试验区健康、持续发展。根据国家有关法律、法规和《广东省经济开发试验区管理暂行规定》，制定本规定。
第二条 万山海洋开发试验区(以下简称试验区)经广东省人民政府批准设立。试验区范围为桂山、万山、担杆三镇及所属岛屿和周边市辖海域。
第三条 试验区管委会(以下简称管委会)是珠海市人民政府(以下简称市政府)的派出机构，代表市政府在试验区内行使市一级经济管理权限，对试验区实行统一领导、统一管理。
第四条 试验区重点发展综合性渔业、旅游业、中转仓储业和海洋加工业，促进海洋产业的健康、持续发展。
第五条 试验区建立一级财政体制，财政预算、决算送市财政部门汇总备案。试验区财政管理应接受市财政、审计部门的监督。
试验区内的各种行政事业性收费和罚没收入，除按规定向国家和省上缴外，余下部分由管委会统一管理。
第六条 管委会依据市政府批准的试验区总体规划，审批试验区内控制性详细规划和建设规划、建筑设计，并制订海洋功能区规划和海洋产业发展规划，统一管理试验区内海域的使用。
第二章 海岛与海洋管理
第七条 试验区内的土地开发利用规划由管委会负责组织编制报市政府审批后，由市规划国土部门委托试验区根据国家和省、市的有关法律、法规具体实施。
第八条 由市规划国土部门与试验区管委会签订授权委托书，明确双方的权利、义务，管委会可在被授权委托的权限范围内从事土地管理、房地产产权登记管理、房地产市场管理等具体业务事项。
第九条 试验区内有关土地使用权出让、转让、房地产出租、转让的收益，除按规定上缴国家和省的以外，其余部分全部留给试验区。
第十条 管委会负责试验区海域使用的综合管理与协调工作，监督海域功能区划的实施，并依法对海域使用权出让出租。有下列情形之一的，禁止使用试验区海域：
(一)与试验区海域功能区划，海洋经济发展规划相抵触的；
(二)破坏海洋资源、环境、景观和生态平衡的；
(三)导致航道、港区淤积堵塞及其他不利于港口建设发展的；
(四)导致岸滩侵蚀的；
(五)妨碍航行、消防、救护的；
(六)法律、法规规定的其他禁止使用海域的项目。
第十一条 试验区内从事开发利用活动的海域应实行有偿、有期限使用制度。具体办法及收费标准由市政府另行制定。
第十二条 试验区内海域使用权的出让方式为公开招标、拍卖。通过出让方式取得的海域使用权可以转让、出租、抵押。
试验区海域使用费除按规定上缴国家、省财政外，余下部分全部留给试验区使用。
第十三条 使用试验区海域的单位和个人应承担保护海域资源与生态环境的义务，接受管委会和市海洋水产及环境保护行政主管部门的监督、检查。
第三章投资管理
第十四条 鼓励国内外的公司、企业和其他经济组织或个人在试验区内投资兴办、经营以下实业或业务：
(一)海洋渔业及为渔业服务配套行业；
(二)海洋交通运输业；
(三)海岛旅游业；
(四)仓储、港口设施等项目
(五)海水淡化、海洋化工、海洋生物药物项目；
(六)其他产业或适合海岛的项目。
管委会应注重试验区内的投资效益，正确评估投入产出比率，避免无效投资。
第十五条 管委会负责制定试验区旅游资源开发规划，统一管理审批试验区内的旅游行业及各旅游项目的经营许可。
第十六条 管委会对试验区内水运、陆运、车辆进行统一管理。
第十七条 在试验区内投资与兴建的项目由管委会按市一级权限进行审批。需由省或国家审批的，由市有关职能部门上报审批。
第十八条 试验区各职能部门行使市相关职能部门的管理职权，为投资者和经营者做好服务，并接受市各职能部门的指导、监督。
第四章环境保护
第十九条 任何单位、个人均不得在试验区的海域和岛屿上从事下列行为：
(一)未经公开招标、拍卖方式获得经营权而擅自开采沙、石、土；
(二)砍伐树木、狩猎、破坏景观石；
(三)在水产养殖区、重要渔业水体及其他有特殊价值水体区域内设排污口。
第二十条 市环境保护行政主管部门设立派出机构对试验区的环保工作进行监督，管理．负责审批试验区内的建设项目环境影响报告，核发《排污许可证》、《环保施工许可证》、《环保设施验收证)，负责征收试验区内排污费、超标准排污费。
第二十一条 管委会根据市环境保护总体规划编制试验区环境保护专项规划，经市环境保护行政主管部门审查同意，报市政府批准实施。
第二十二条 管委会应当鼓励和支持有利于试验区海洋资源的生态环境保护的海域使用项目，禁止改变海域属性、影响海洋生态环境的海域使用项目。管委会对试验区内建设项目应按规定进行环境影响评价。
第五章 人事、劳动、人口管理
第二十三条 市政府每年给予试验区接收干部、职工和户口迁入总指标，在计划指标内由市相关职能部门委托管委会审批人员的接收和户口迁入。
第二十四条 户口由市外迁入试验区的人员，其所交的城市建设配套费全部留给试验区。管委会应有计划地控制试验区的人口总量。
第六章法律责任
第二十五条 根据《中华人民共和国行政处罚法》第十八条的规定，市相关职能部门可以在其法定权限内委托试验区管委会对违反本规定的单位或个人实施行政处罚。
管委会在被委托范围内，以市相关职能部门名义实施行政处罚。
市相关职能部门对管委会组织实施行政处罚的行为应 当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。
第七章
第二十六条 试验区管委会可根据本规定制定实施细则。报市政府批准后实施。
第二十七条 本规定从二OOO年一月十日起施行。
创造性是专利最重要的实质性条件，专利创造性判断在我国专利授权确权审判中是最重要的问题，[1]对专利创造性制度的研究有重要的理论和实践意义。虽然国际上一般承认英国1623年的《垄断法规》是近代专利保护制度的起点，[2]但美国的专利制度却是相对稳定和持续发展的典范。本文拟通过对美国专利创造性制度司法变迁的研究，对在我国司法实践中正确判断专利创造性提供帮助。
一、专利创造性制度的司法创设与发展
（一）巡回上诉法院建立前
美国专利创造性制度由司法创设是因为立法有空白。《美国联邦宪法》第8条赋予国会授予专利权的权力，但没有规定具体标准。专利制度需要实现的目标只有一个，即模糊的“发明”标准。[3]专利性标准的最早参考文献来自1790年美国《专利法》，其只是简单要求“发明”应当“足以有用并重要”。[4]根据1790年《专利法》，由国务卿牵头，与战争部长、司法部长三人组成设置在国务院内的专利审查机构，时任国务卿、后来成为美国第三任总统的杰弗逊（Jefferson）成了美国最早的专利审查员。杰弗逊被过多细微的专利所困扰，因此建议改变立法，拒绝对那些并不重要和显而易见的发明授予排他性权利。[5]1793年美国《专利法》规定了新颖性和实用性，此后，美国专利法被修正了约50次，但国会一直坚持专利的制定法标准仅限于1793年《专利法》中的新颖性和实用性。
Hotchkiss案是第一个确立专利创造性的司法判例。在1793年《专利法》背景下，早期的司法判例曾经拒绝确立创造性制度。例如，在1825年的Earle案中法院拒绝认为专利除新颖性和实用性之外还有其他条件。[6]1851年的Hotchkiss案是美国早期最重要的专利判例，美国最高法院认可了初审法院给陪审团的一个指示，即专利性除新颖性和实用性之外还需要更多的条件，“发明”被用来表述创造性。[7] Hotchkiss案开启了专利创造性制度的司法变迁史，为后来制定法中的非显而易见性条款播下了种子。由于“发明”并不能准确地表述创造性，因此在此后各种判例中的适用非常混乱。[8]例如，在1875年的Reckendorfer案中，美国最高法院推进了在Hotchkiss案中的观点，引入了“创造性天赋”标准（“inventive genius” test）；[9]1941年，美国最高法院又在Cuno案中提出了“创造性天赋的火花”标准（“flash of creative genius” test）。[10]
在专利创造性制度被司法判例创设的初期，辅助判断因素很快就被第一次提出。1876年的Smith案中，美国最高法院被认为第一次采用了后来被称为“辅助判断因素”（secondary considerations）或“显而易见或非显而易见的标志”（ indicia of obviousness or non-obviousness）。[11]在1891年的Magowan案中，美国最高法院承认发明的商业成功是不应当被忽略的事实，在专利性判断中具有重要作用。[12]关于辅助判断因素的作用，1892年的Washburn＆Moen案较早地明确表示，发明的价值不应当放在与其背景相隔离的真空中进行评判，而是应当放在本技术领域的背景中进行评判，辅助判断因素有利于正确理解发明的背景。[13]
巡回法院建立前，美国早期的判例表现出两个司法学派的分野。1850年至1891年美国国会建立巡回上诉法院期间的诸多判决，在决定发明是否具备“发明”条件时，判断方法上存在的分歧形成了20世纪的两个司法学派：一派主张，发明的创造性判断应当结合发明作出的技术背景和产业发展状况来进行，应当重视辅助判断因素的作用；另一派则主张，发明应当隔离其技术背景来判断是否显而易见，这是因为，只是参考现有技术中的对比文件而不关注本技术领域当时和之后的发展状况才有利于避免事后眼光（hindsight）。
（二）巡回上诉法院建立后
1891年巡回法院建立后，美国最高法院仍然在积极探索专利创造性制度的具体规则。巡回上诉法院建立起来以及调卷令制度实施后，美国最高法院能够选择其审理的专利案件的数量和类型。尽管如此，美国最高法院在1892年至1930期间，仍然表现出了对专利创造性的复杂态度。一方面，美国最高法院不断强调背景知识对于客观地判断创造性的重要作用，并且不断拒绝适用主观性太强的创造性判断标准。例如，美国最高法院在1911年的Diamond Rubber案中强调要考虑发明的商业成功，认为发明者的成功应当作为专利性的考虑因素，而且明确地拒绝了主观且难以操作的“创造性天赋”标准，倾向于根据发明在结果上的技术贡献来确定其专利性。[14]
另一方面，美国最高法院有时也忽视发明背景知识的重要性，不重视辅助判断因素的作用。例如，在1935年的Paramount案中，美国最高法院并不重视发明在商业上的成功，对他人在解决本发明所解决的技术问题的失败也不予考虑。美国最高法院认为“只有要在对本发明是否显而易见有疑问”时，这些证据才能够“放在天平上衡量”。[15]
从1930年开始，罗斯福（Roosevelt）总统看起来对专利也持怀疑态度，这导致美国最高法院对专利创造性的要求更加苛刻。在1938年给国会的意见中，罗斯福主张专利制度是“困扰国家的经济病”。二战结束后，美国司法部反垄断局“开展了一项反对专利滥用的运动”。[16]在1937年前的10年间，美国最高法院认定了17个专利无效的同时只认定了2个专利有效。[17]在1949年的Jungersen案中，杰克逊法官写下了令当时的专利界震惊的著名断言：“美国最高法院对认定专利无效的热衷，将会使得只有美国最高法院的手够不着的那个专利才能有幸成为惟一有效的专利。”[18]
在20世纪初至1952年，美国最高法院在对待专利和“发明”标准的路途中走得非常曲折，“发明”标准可以像橡皮一样被捏弄成各种形状以满足个案中的创造性判断，创造性判断的判例充斥着混乱和主观性，这导致了下级法院的困惑和专利界的迷茫。[19]正如汉德法官1955年在Lyon案中表示，“发明”也许是最为令人困惑的概念。[20]
二、《专利法》第103条与司法的互动
（一）第103条制定前后的司法动态
由于美国最高法院和下级法院的判决中缺乏统一的创造性判断标准，各方都呼吁在《专利法》中明确规定创造性。例如，1948年由著名发明家凯特林（Kettering）带领的国家专利规划委员会（National Patent Planning Commission）制作的关于《专利法》状况的报告认为：专利制度最大的技术缺陷在于对于“发明”的界定缺乏一个明确的标准。国家专利规划委员会呼吁“专利性应当通过发明对技术进步的贡献来客观地决定，而不是通过发明完成过程的性质来主观地决定”。[21]面对各种呼声，美国专利局安排首席审查员费德里科（Federico）起草《专利法》，全国专利法协会理事会安排瑞奇（Rich）参与起草。[22]1952年，修改后的美国《专利法》得以通过，其中第103条将专利创造性明确规定为发明在现有技术的基础上相对于本领域技术人员具有非显而易见性。
第103条的非显而易见性标准相对于“发明”标准有了巨大的进步。虽然是否显而易见的判断最终还是主观判断，但基于创造性才能、天赋、火花、惊奇和激动等标准作出判断，与基于现有技术相对于本领域技术人员是否显而易见的判断有巨大差异。这个标准不会使审查员和法官随意以各种主观原因认定一项发明不具备专利性，使得他们必须以相对于本领域技术人员是否显而易见这样的词语来表述。虽然本领域技术人员的技能是什么以及什么是显而易见的最终决定仍是主观的，但这是一个可以举出证据的表述。[23]
在1952年《专利法》制定后的几年中，关税和专利上诉法院等多数法院和美国专利局并没有正确认识并适用体现在第103条中的精细立法变化。1955年，第二巡回上诉法院审理了在1952年《专利法》制定后的首个涉及专利性的案件，初出茅庐的第103条遇到了受到极大尊重的汉德法官来适用它。这个案件是Lyon案，汉德法官在判决中表示，1952年《专利法》体现了美国国会有意恢复Hotchkiss案规则的目的，而且将其提升为制定法。[24]其他几个联邦巡回上诉法院随后采用了汉德法官对第103条的解释。[25]通过援引Lyon案，这些法院开始将认定专利有效的理由建立在“专利技术方案与现有技术之间的区别”以及是否这些区别“在发明做出时，相对于本领域技术人员是显而易见的”。这样的创造性判断方法和步骤符合了第103条规定的创造性标准。
虽然辅助判断因素没有被第103条所采用，但在显而易见性的判断中却得到许多法院的重视。在1952年《专利法》制定过程中，长期存在的技术需求等因素作为立法建议提交到众议院，但到最后，并没有辅助判断因素被制定法所确认，原因可能是辅助判断因素在案例法中的适用缺乏统一性。第103条制定后，随着汉德法官的指引，许多法院采用了例如长期存在的技术需求和商业成功等客观因素来判断显而易见。[26]
（二）Graham案的重要影响
1966年，第103条最终通过四个案件摆在了美国最高法院面前：Graham案、[27]Calmar案、[28]Colgate案、[29]Adams案。[30]在三个涉及第103条的案件中，Graham案与第103条最为相关。克拉克（Clark）法官起草了Graham案的判决，他明确表示在已有的新颖性和实用性之外，制定法为专利性又增加了非显而易见性，法院应当抛弃“发明”标准。克拉克法官在判决中认为，第103条与Hotchkiss案有紧密的联系，二者都强调了发明的技术领域和在该技术领域的进步，二者主要的区别在于，国会强调的“非显而易见”更有可操作性，而非容易导致不同理解的“发明”标准。[31]克拉克法官强调，美国专利局对第103条的适用应当“严格地坚持”在Graham案中所解释的1952年美国《专利法》第103条。[32]
Graham案是美国专利创造性制度司法变迁的里程碑，不仅明确了Graham案要素，还强调了辅助判断因素。Graham案的判决书中列举了判断显而易见性时应当依据的事实要件：现有技术的范围和内容应当被认定；现有技术与争议权利要求之间的区别应当确定；相关领域的普通技术人员的水平应当明确。在这些前提下，再来确定技术方案是否显而易见，这就是所谓的Graham要素。Graham案还强调辅助判断因素，例如商业上的成功、长期存在但未满足的需求、他人的失败等，可能被用于帮助认定发明技术方案的最初技术背景，作为显而易见或非显而易见的标志，这些标准都具有关联性，可以用于帮助认定发明的最初技术背景。[33]在Graham案中，美国最高法院满怀信心地表示：“我们相信，恪守这里所确定的各种要求，将产生国会在1952年《专利法》中所要求的一致性和确定性。”在Graham之后，各巡回上诉法院应当在创造性判断过程中认定Graham案中确定的事实要件，[34]而且认为创造性应当按照发明作出时的情况来判断，而不是基于事后眼光。[35]如果不遵循Graham案的规则，法院的判决将会被改判。[36]
（三）联邦巡回上诉法院对第103条的巩固
早在Graham案之前，美国联邦关税和专利上诉法院（CCPA）就在第103条的适用中确立了TSM检验法即“教导—启示—动机”检验法（teaching-suggestion-motivation（TSM） test）。[37]TSM检验法有利于防止专利创造性判断的事后眼光，有利于促进创造性判断的客观化。在1981年联邦巡回上诉法院（CAFC）成立后，继续坚持适用TSM检验法。虽然围绕TSM检验法一直存在争议，但TSM检验法无疑是联邦巡回上诉法院在专利创造性判断中的最大招牌，有力地促进了第103条适用标准的统一。
作为专利案件的惟一上诉法院，联邦巡回上诉法院还强调了辅助判断因素的作用。已经被任命为联邦巡回上诉法院法官的瑞奇努力引导律师和法官在所有的创造性判断案件中都要考虑辅助判断因素。联邦巡回上诉法院的马克（Markey）法官也强调辅助判断因素的重要性，他在一次演讲中表示，辅助判断因素在重要性上并不是辅助性的，他们的辅助性只是体现在时间顺序上。[38]在Stratoflex案中，马克法官强调辅助判断证据并不只是在对是否显而易见有疑惑时才使用，Graham要素需要全面考虑，并不存在优先的要件以忽视对其他要件的考察。[39]由于联邦巡回上诉法院的重视，1978年美国专利商标局修改专利审查指南时正式规定创造性判断时要考虑商业成功和其他涉及创造性的因素。
三、KSR案对专利创造性制度的发展
（一）KSR案之前对TSM检验法的争议
2007年KSR案[40]之前，有研究认为联邦巡回上诉法院的TSM检验法降低了专利创造性的判断标准。1994年，美国专利商标局对专利创造性标准举行了听证，听证会上惟一的争议在于专利创造性标准是否应当再严格一些。[41] 2001年，有学者对联邦巡回上诉法院1995年前15年间的判决进行研究，认为被认定为不具备创造性的发明的比例有所下降。[42]2003年，美国联邦贸易委员会发布了题为《促进创新：专利法与政策的适度平衡》的研究报告。[43] 2004年，另一研究机构发布了题为《21世纪的专利制度》的研究报告。[44]这两个报告以联邦巡回上诉法院的案例为重点进行了研究，认为联邦巡回上诉法院不恰当地降低了创造性标准，并认为其中一个重要原因就是TSM检验法的适用。
（二）KSR案对TSM检验法的评价
2007年的KSR案首先明确专利创造性判断应当遵守Graham案中确立的规则。最高法院在KSR案的判决中认为，对于非显而易见性的判断，Graham案规则确定了宽泛的认定要件并要求重视可能有用的辅助判断因素，已确立一个灵活的判断方法，能够促进专利创造性判断的统一性和确定性。[45]在KSR案中，最高法院分析了TSM检验法与Graham案规则的关系，认为适用Graham案规则与适用TSM检验法并不存在冲突。
美国最高法院在KSR案中指出了联邦巡回上诉法院在适用TMS检验法时存在的错误，认为应当适用更为灵活的TSM检验法。美国最高法院认为，TMS检验法提供了有益的视角，能够促进专利创造性判断的客观化，但并不能成为僵化的强制形式。如果死板地适用TSM检验法，正如联邦巡回上诉法院在KSR案中的适用，就会与美国最高法院的先例规则不符。美国最高法院认为，专利创造性判断不能局限于教导、启示和动机的形式化概念，或者过分强调出版文献和公开专利的表面内容。技术进步的多样性并不能将分析局限于过于机械的方式，事实上市场需求远远要比科技文献更能促进技术进步。将专利授予并没有创造性的发明，例如将已知要素组合起来的发明，将会剥夺现有技术的价值和用途。美国最高法院强调，联邦巡回上诉法院应当适用更为灵活的TSM检验法。[46]
（三）KSR案的专利创造性判断规则
美国最高法院通过指出适用TSM检验法存在的问题，从四个方面明确了专利创造性判断的规则。第一，在专利创造性判断中应客观地认定技术问题。最高法院认为，联邦巡回上诉法院适用TSM检验法的第一错误是，认为法官和专利审查员只能受到专利权人试图解决的技术问题的限制，并没有正确地认识到激励专利权人解决的技术问题只是发明要解决的诸多技术问题之一。问题并不在于发明相对于专利权人是否显而易见，而是在于发明相对于本领域技术人员是否显而易见。在这种正确的分析前提下，在发明作出时本领域的任何需求和问题，以及专利本身所说的技术问题，都可能是将发明中的各种要素组合起来的原因。[47]本领域技术人员与发明人认识到的技术问题可能不相同，发明人与本领域技术人员选择作为起点的现有技术也可能不相同，因此应客观地认定技术问题有利于客观地判断创造性。美国最高法院实际上提高了对专利创造性高度的要求。
第二，本领域技术人员具有一定的创造能力。美国最高法院认为联邦巡回上诉法院适用TSM检验法的第二个错误是，认为本领域技术人员只能从现有技术中解决相同问题的因素中寻找解决办法。美国最高法院认为，联邦巡回上诉法院将本领域技术人员认定为一个不具有创造能力的人过于死板和僵化。本领域技术人员在面临技术问题时不仅会考虑解决同一技术问题的现有技术，也具有一般的判断、分析能力，能够将现有技术中的多个技术方案结合在一起，就像是玩智力拼图一样。本领域技术人员也具备普通的创造能力，并不是一个机器。[48]美国最高法院在KSR案中实际上通过认定本领域技术人员具有一定的创造能力而提高了专利创造性的高度。
第三，“明显值得尝试”的情形应认定为显而易见。美国最高法院认为联邦巡回上诉法院适用TSM检验法的第三个错误是，即使一项专利的技术方案被证明是明显值得尝试的也不能被认定为显而易见。最高法院认为，当存在解决技术问题的技术需求或者市场压力时，会有大量比较明确的可预测的解决方案出现，本领域技术人员有充分理由在他的能力范围内去寻找已有的解决方案。如果这只是可预料的成功，则解决方案只是普通技术和常识的结果而不是发明的结果。在上述情况下，明显值得尝试的组合有可能符合《专利法》第103条规定的显而易见。[49]最高法院的这一观点实际上是认为TSM检验法并不是认定显而易见的惟一方法。判断是否显而易见可以根据具体案情多角度进行，在有的情况下，即使不存在明确的技术启示，技术方案也有可能是显而易见的。实现发明的途径有多个，并不因为发明人选择和认为的那条道路是曲折的，就一定要认定发明是非显而易见的。最高法院主张更加灵活地判断创造性，客观上提高了创造性的判断标准。
第四，技术启示不仅存在于现有技术中，还存在于公知常识中。美国最高法院认为联邦巡回上诉法院在适用TSM检验法中的第四个错误是，为了防止法官和审查员受到事后眼光的影响，过于机械地阻止本领域技术人员从公知常识中寻求技术启示。[50]在认定事实时，专利创造性判断者确实要防止受到事后眼光的偏见造成的影响。[51]然而，过于严格地限制求助于公知常识既不必要，也不符合在先判例法。事实上，在2006年Patrick案中，联邦巡回上诉法院就认为TSM检验法事实上非常灵活，不仅准许，而且要求考虑公知常识。[52]美国最高法院强调非显而易见性的判断不能局限于对比文件中表达教导、启示或者动机的文字，也不能过分强调公开文献和授权专利的字面内容的重要性，应当扩大现存解决方案的寻找范围，尤其是应当重视从本领域技术人员的技术常识中寻找解决方案的技术启示。
（四）KSR案的影响
KSR案对美国专利制度产生了广泛、深远的影响。KSR案提高了专利创造性判断的标准，使得此后的司法判例更加严格地适用创造性标准。在2008年，联邦巡回上诉法院对两个涉及到专利创造性的案件作出了判断，均适用了KSR案确定的规则。在Agrizap案中，涉案专利是已知要素的组合，取得了本领域技术人员能够预料得到的技术效果，陪审团认为涉案专利有效，但联邦巡回上诉法院推翻了陪审团的结论，认为已知要素的组合没有取得预料不到的技术效果是显而易见的。[53]在Ortho-McNeil案中，联邦巡回上诉法院也强调如果涉案专利没有取得预料不到的技术效果，则应当被认定为显而易见。[54]KSR案之后，美国专利商标局随后根据KSR案的规则修改了专利审查指南，确保按照KSR案的规则进行专利审查和授权。
四、主要启示
（一）专利创造性制度法律移植的启示
美国专利创造性制度的司法变迁为法律移植的研究提供了鲜活的样本。德国比较法学家格罗斯菲尔德（Grossfeld）是主张法律不可移植的代表之一，他认为文化、地理、语言、宗教等都会阻碍法律移植，甚至提出“法律的不可移植性规律”。[55]美国专利创造性制度的司法变迁表明，习惯很难改变，尤其是一个职业共同体的习惯。在1952年《专利法》生效后，美国专利局仍然在专利性判断中认为如果缺乏“发明”则不授予专利，而且关税和专利上诉法院也保持相同的习惯。[56]这种情况经过较长时间后才逐渐改变。美国的专利创造性制度史表明，法律移植面临各种各样的难题。但是，美国专利创造性相关判例法的广泛移植，也佐证了法律的可移植性。欧洲和美国似乎是用了不相同的思路来规定创造性，但欧洲专利局的专利审查指南也专节规定了显而易见性。[57]欧洲专利局上诉委员会还专门解释了显而易见的含义。[58]美国1952年《专利法》第103条（a）款的最后一句话是，专利性的认定不受发明完成过程的影响。[59]我国1993年专利审查指南就借鉴了此规定，而且这一规定在历次专利审查指南的修改中都予以保留。美国专利创造性的判例法的广泛移植还体现在判例的直接引用上。1979年美国有个判例涉及到带凹槽以排除表面水的碳刹车盘的发明。[60]《美国专利审查指南》引用了该案例，[61]《日本专利审查指南》引用了该案例，[62]我国专利审查指南也引用了该案例。[63]上述事实佐证了沃森（Watson）关于现实中大量存在法律移植并认为法律移植具有可行性的主张。[64]
专利法是一个受政治、文化等方面的差异影响不大的部门法，专利权国际保护不断完善和发展成为专利创造性制度法律移植的根本原因。专利创造性制度的可移植性为借鉴外国的专利创造性制度提供了理论依据，在我国的专利审查和专利审判实践中，有选择地借鉴外国的专利创造性判断规则将会有助于完善我国的相关制度。
（二）司法主导作用的启示
美国司法为专利创造性制度的创设和发展起到了重要作用。在制定法没有规定专利创造性制度的情况下，美国司法通过判例创设并不断发展了专利创造性制度。享有盛誉的联邦第二巡回上诉法院的汉德法官对促进专利创造性判断的客观化起到重要作用，其在专利创造性判断中总是求助于辅助判断因素。[65]他多次解释了发明的技术背景知识对创造性判断的重要性，[66]其在1952年《专利法》第103条制定后，仍然坚持上述原则，直到1966年美国最高法院在Graham案中对辅助判断因素的正式认可。瑞奇在担任法官前参与了美国《专利法》第103条的制定，而且在担任法官后对于第103条正确适用起到重要作用。瑞奇一直在努力主张采用显而易见性标准，其在参与《专利法》修改中强调专利性“不应当被贡献完成的方式所否定”，瑞奇的主张体现在了《专利法》第103条的规定中。因为对第103条的制定作出了巨大贡献，瑞奇后来被称为“专利法创建之父”。[67]由于瑞奇对第103条的贡献，他在1956年成为第一个被任命为关税和专利上诉法院的专利律师，后来，他被任命为该法院的法官。他不断利用自己的职位促进第103条的正确适用，作出了许多具有重要意义的判决。[68]
美国的历史表明，如果法院对专利创造性的判断规则掌握得好，将会对专利制度的发展产生积极影响，但如果掌握得不好，则可以导致专利制度的混乱。因此，我国法院应当重视专利案件的审理，加强相关制度的研究，促进判例规则的统一。美国的情况也表明，法官是最终裁判者，优秀的法官能够有力地促进专利制度的健康发展。为了保证专利案件的正确审理，我国法院应当重视培养法官的业务能力。
（三）专利创造性判断客观化的启示
美国专利创造性制度的司法变迁表明，专利创造性判断主观性容易泛滥的主要原因有专利创造性条件固有的主观性、判断主体事后眼光的影响、判断主体的分散性和差异性等几个方面。汉德法官很早就认识到专利创造性本身固有的主观性，表示：“我知道在回答创造性条件在每个案件中引发的问题时，不存在客观标准。”[69]并认为判断创造性根本上是主观判断，“创造性条件的缺陷确实是它的不确定性。”[70]事后眼光或事后诸葛亮也是创造性判断主观性泛滥的重要因素，正如麦肯纳（McKenna）法官在1911年的Diamond Rubber案中所表示：马后炮总是容易的，问题一旦解决了，就不再有困难。[71]判断主体的分散性和差异性是专利创造性判断客观化的障碍之一，美国早期在创造性判断上表现出来混乱与判断主体的分散性有密切关系。
美国的情况也表明，为了促进专利创造性判断的主观化，应当从五个方面着手。第一，专利创造性判断方法的统一能够有效促进专利创造性判断的客观化。Graham案确立了判断创造性的事实要件，结合联邦巡回上诉法院采用的TSM检验法，美国的专利创造性判断方法出现了相对客观、统一的局面。第二，正确认定客观技术问题能够有效促进专利创造性判断的客观化。美国最高法院在KSR案中就指出，不能局限于考虑专利权人意图解决的技术问题。[72]《美国专利审查指南》也规定，应当意识到有时发明人是为了不同于创造性判断者的目的或解决不同的技术问题而进行相同的改进。[73]第三，重视辅助判断因素的作用能够有效促进专利创造性判断的客观化。在1960年的Reiner案中，汉德法官就认为辅助判断因素在判断非显而易见时相当于“路标”，辅助判断因素往往会使创造性判断者掌握的信息更加完整。[74]第四，对相同情况适用相同判断规则是促进创造性判断客观化的有效途径之一。对于一些常见的发明类型确定统一的判断规则，正如KSR案中增加的一些类型化的判断规则，有利于客观地判断创造性。《美国专利审查指南》就列举了支持显而易见性的认定的几种具体情形，[75]我国《专利审查指南》第二部分第4章第4节有类似的规定，还可以根据司法实践中的情况不断总结类似的规则。第五，专利创造性判断主体的集中和同质化有利于促进创造性判断的客观化。在联邦巡回上诉法院建立后，专利上诉案件集中到了少数法官手中，法官的集中和同质性促进了创造性判断标准的统一。2009年起，我国所有专利授权确权行政案件统一由知识产权庭审理，有利于我国的专利创造性判断标准向着更加稳定、统一的方向发展。
（四）专利创造性高度不断变化的启示
自从1791年杰弗逊建议不授予专利权给那些不重要的和显而易见的发明以来，美国司法对专利创造性高度的要求不断地变化。Hotchkiss案对专利提出了创造性的要求。1911年的Diamond Rubber案承认了即使发明相对于现有技术进步较小也应当予以专利保护。[76]从1930年开始，罗斯福新政前的大萧条和国家经济困难影响到了美国最高法院对专利的态度，美国最高法院对专利创造性高度的要求更加苛刻。1952年《专利法》第103条制定后，对专利创造性高度的严格要求有所缓和。在一段时间之后，又有人认为授予美国专利的创造性高度太低。在2007年美国最高法院对KSR案作出判决前，理论界和实务界普遍对联邦巡回上诉法院是否降低创造性标准进行了讨论。美国最高法院回应了这种意见，在KSR案中提高了专利创造性判断的标准。
美国的情况表明：第一，专利创造性判断标准的高低，直接影响到专利制度的健康发展。美国联邦贸易委员会在2003年的研究报告中就认为，由于专利的阻塞效应，给创造性高度太低的发明授予专利可能影响公平竞争，阻碍技术创新。[77]在美国出现的所谓专利丛林（Patent Thickets）问题，主要原因之一就是对专利创造性的要求太低。因此，专利创造性标准应当适中，既不能太高，也不能太低。第二，专利创造性是一个裁量性规范，是贯彻司法政策的重要切入点。美国法院不断调整专利创造性的高度以促进专利制度的健康发展，表明美国的司法政策是根据实际情况进行不断调整的。在我国的专利审判实践中，也应当重视根据我国专利制度发展情况和社会经济发展情况不断调整知识产权司法政策，促进专利制度的健康发展。
国家进出口商品检验局关于发布《代理进出口商品报验机构管理办法（试行）》的通知
国家进出口商品检验局
国家进出口商品检验局关于发布《代理进出口商品报验机构管理办法（试行）》的通知
（国检务〔１９９８〕７０号 １９９８年３月４日）
各直属商检局：
现发布《代理进出口商品报验机构管理办法（试行）》，请遵照执行。
附件：一、代理进出口商品报验机构管理办法（试行）
二、参考文书格式
三、关于《代理进出口商品报验机构管理办法（试行）》的起草说明
附件１：
代理进出口商品报验机构管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为加强对代理进出口商品报验机构的管理，规范代理进出口商品报验行为，确保进出口商品检验工作的顺利进行，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》（以下简称《商检法》）、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》（以下简称《实施条例》）及有关规定，制定本办法。
第二条 各直属商检局及其分支机构（以下统称商检机构）是所辖地区代理进出口商品报验工作的主管机关。
第三条 本办法所称代理进出口商品报验机构（以下简称代理报验机构）系指受出口商品生产企业的委托或受进出口商品发货人、收货人及其代理人的委托，或受对外贸易关系人等的委托，代理办理进出口商品报验申请事宜的、依法在工商管理部门注册登记的企业法人。
第四条 代理报验机构与被代理人之间的法律关系适用《中华人民共和国民法通则》的有关规定。
代理报验不免除被代理人（委托人）应履行《商检法》及有关规定的义务和法律责任。
第二章 代理报验的资格和注册登记程序
第五条 商检机构对代理报验机构实行注册登记制度，申请从事代理报验的机构应向所在地商检机构办理代理报验注册登记手续、在取得商检机构签发的《代理进出口商品报验机构注册登记证书》后，方可从事代理报验业务。
商检机构不受理未经注册登记的代理报验机构的代理报验业务。
第六条 代理报验机构办理代理报验注册登记应具备下列条件：
（一）已在工商行政管理机关办理注册登记手续，并取得《企业法人营业执照》；
（二）工商行政管理机关签发的营业执照中有代理报验业务或与之相关的营业范围；
（三）具有固定服务场所及从事代理报验业务所需的条件；
（四）有经过商检机构培训并考试合格的专职报验人员。
第七条 代理报验机构申请注册登记应提供下列文件：
（一）上级主管部门批准成立的文件和工商行政机关制发的营业执照及企业章程的副本复印件；
（二）由企业法人代表署名，并加盖印章的代理报验机构注册登记申请表；
（三）代理报验机构的保证书；
（四）代理报验机构使用的公章印模及法人代表签名手迹。
第八条 注册登记程序：
（一）申请从事代理报验的机构持第七条规定的文件向所在地商检机构办理注册登记申请；
（二）商检机构对申请人提供的文件进行审核。
各直属商检局的分支机构在受理申请和进行审核后，还应报直属商检局进行复审；
（三）直属商检局对符合条件的代理报验机构核发《代理进出口商品报验机构注册登记证书》。
第三章 代理报验机构的权利义务和责任
第九条 代理报验机构经商检机构注册登记后，可由其派出一持有《报验员证》的报验员向商检机构办理代理报验业务。
第十条 代理报验机构必须遵守《商检法》及《实施条例》和有关法律法规，并承担有关法律责任，禁止以任何欺诈行为招揽代理报验业务。
第十一条 代理报验机构从事代理报验业务时，必须持有委托人的委托书。
委托书应载明委托人的名称、地址、法人代表、企业性质及经营范围，代理报验机构的名称、地址及代理事项，以及双方责任、权限和期限等内容，并应加盖委托单位公章。
第十二条 代理报验机构代理报验时应按正常报验程序填写申请单，并提供商检机构要求的必要证单。
报验申请单申报单位名称一栏须填写代理报验机构名称，并用括号在单位名称后加注“代理”两字，在申请单发货人或收货人栏上填写被代理人名称。申请单要加盖代理报验机构的印章。
第十三条 代理报验机构应按商机构要求，负责与委托人联系，协助商检机构落实检验时间，向商检机构提供必要的工作条件，确保进出口商品检验、鉴定工作的顺利进行。
第十四条 代理报验机构应积极配合商检机构对有关事宜的调查和处理。
第十五条 代理报验机构应按规定代委托人交纳检验费。
第十六条 代理报验机构不得出借其名义供他人办理代理报验业务。
第十七条 代理报验机构应按照机构的要求选用报验员，并对报验员的报验行为承担法律责任。
第十八条 代理报验机构及其报验员在从事报验业务中有违反本办法的，由直属商检局视情况取消其代理报验资格；有违反《商检法》及《实施条例》的，由商检机构按照《商检法》及《实施条例》的规定处理；有违反刑法的，由有关部门按照刑法的有关规定追究刑事责任。
第四章 附则
第十九条 本办法由国家进出口商品检验局解释。
第二十条 本办法自１９９８年４月１日起施行。
附件２：
格式１：
代理进出口商品报验机构注册登记申请书
┏━━━━┯━━━━━━━━┓
┃登记号码│ ┃
┠────┼────────┨
┃登记日期│ 年 月 日 ┃
┗━━━━┷━━━━━━━━┛
中华人民共和国 进出口商品检验局：
本单位根据《进出口商品代理报验机构管理办法》，向你局申请代理进出口商
品报验业务的注册登记。本单位情况说明如下：
┏━━━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃单位名称│中文（按工商执照） │ ┃
┃ ├───┬──────┴──────────────────┨
┃ │英文 │ ┃
┠────┼───┴───────────────┬────┬────┨
┃单位地址│ │邮政编码│ ┃
┠────┼───────┬────┬──────┼────┼────┨
┃电话号码│ │企业性质│ │法人代表│ ┃
┠────┴─────┬─┴────┴──────┴────┴────┨
┃ 工商执照号码 │ 有效日期： 年 月 日止┃
┠──────────┼───────────────────────┨
┃ 批准经营机构名称 │ ┃
┠──────┬───┴───────────────────────┨
┃ 经营范围 │ ┃
┃ │ ┃
┠────┬─┴─┬────┬────┬────┬─────┬────┨
┃ │ 姓名 │ 职务 │报验员证│联系电话│身份证号码│手签笔迹┃
┃ │ │ │ 号码 │ │ │ ┃
┃ ├───┼────┼────┼────┼─────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ 代报验 ├───┼────┼────┼────┼─────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ ／ ├───┼────┼────┼────┼─────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┃领证人员├───┼────┼────┼────┼─────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├───┼────┼────┼────┼─────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ ┃
┗━━━━┷━━━┷━━━━┷━━━━┷━━━━┷━━━━━┷━━━━┛
以上各项真实，特请批准。本单位将严格遵守商检法律、法规和有关制度，并
承担相应的法律责任和经济责任。
申请单位（签章）： 代报验时用的印章：
法人代表（签章）： 联系人（签章）
部门： 职务： 电话：
@/表@ 年 月 日
随附下列文件，请审核：
格式２：
保 证 书
商检局：
为促进外贸的发展，给企业提供较多的方便，我＿＿＿＿＿＿＿＿公司现申请
代理进出口商品报验业务，为使这项工作顺利健康发展，我公司做出如下保证：
１．遵守《商检法》及国家和地方的法律法规，遵守商检有关规定，依法如实
报验。
２．承担被代理人在经济贸易活动中应承担或所涉及的有关商检方面的义务，
承担或解决由代理报验而产生或涉及纠纷和后果。
３．对我公司派出的或指定的代理报验员的一切涉及商检行为负法律责任。
４．自觉接受 商检局及其下属局的管理，如实报告代理报验情况，不隐瞒
，不欺骗。
５．按国家有关规定，代被代理人交纳检验费及其它规定的费用。
法人代表＿＿＿＿＿
公 司
年 月 日
格式３：
代理进出口商品报验机构注册登记证书
@表@
┏━━━━┯━━━━━━━━┓
┃登记号码│ ┃
┠────┼────────┨
┃登记日期│ 年 月 日 ┃
┗━━━━┷━━━━━━━━┛
经审核，你单位符合《代理进出口商品报验机构管理办法》中关于代理报验注册登记的条件，准于注册登记。自 年 月 日起，你单位可按商检有关法规办理代理报验业务。
进出口商品检验局（印鉴）
年 月 日
本证书有效期为贰年
格式４：
报 验 委 托 书
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿商检局：
本委托人郑重声明，保证遵守《中华人民共和国进出口商品检验法》、《商检法实施条例》等有关法律、法规的规定和商检机构制定的各项规定制度。如有违法行为，自愿接受商检机构的处罚并负法律责任。
本委托人所委托受委托人向商检机构提交的“报验申请单”和随附各种单据所列内容是真实无讹的。具体委托情况如下：
本单位将于＿＿＿＿＿年＿＿＿＿月间进口／出口如下货物：
品 名：
数（重）量：
合 同 号：
信用证号：
特委托＿＿＿＿＿＿（地址： ），代表本公司办理所有商检事宜，其间产生的一切相关法律责任由本公司承担。请贵局按有关法律规定予以办理。
委托方名称： 委托方印章：
单位地址：
邮政编码：
法人代表：
联系电话：
企业性质：
年 月 日
本委托书有效期至＿＿＿＿年＿＿＿＿月＿＿＿＿日
附件３：
关于《代理进出口商品报验机构管理办法（试行）》
的起草说明
近年来，随着我国对外贸易的发展和市场经济体制的逐步建立，越来越多的企业涉足进出口贸易，代理进出口商品报验业务迅速发展，一些专业或兼业的代理报验行也应运而生。代理报验做法的产生和发展，方便了对外贸易关系人，反映了建立市场经济体制的客观要求和商检报验工作改革的趋势。但是，由于多年来缺少对代理报验机构及代理报验行为的管理规范，不仅给进出口商品的检验管理工作带来一定的问题，也给中介报验市场的发育产生不良的影响。
为加强对代理报验机构的管理，规范代理报验行为，改革商检机构对报验单位的现行管理做法，培育中介报验市场健康发展，自１９９５年下半年起，国家商检局即着手起草有关规章，在充分调查研究的基础上，１９９７年８月，起草了《代理进出口商品报验组织管理办法》（讨论稿），提交参加全国检务工作会议的代表进行讨论研究。之后，根据讨论意见，对办法讨论稿进行了进一步的修改，形成了现在的《代理进出口商品报验机构管理办法（试行）》（下称《试行办法》）。
《试行办法》分总则、代理报验资格和注册登记程序、代理报验机构的权利义务和责任、附则四章，共计２０条。现将有关问题说明如下：
一、关于注册登记制度
考虑到代理报验行为既不同于自理报验行为，也不同于一般的民事代理行为，为了明确代理人的权利、义务和责任，维护正常的进出口商品检验商品秩序，确保进出口商品检验管理工作的顺利进行，《试行办法》第五条规定“商检机构对代理报验机构实行注册登记制度”，“商检机构不受理未经注册登记的代理报验机构的代理报验业务”。近几年商检机构受理代理报验业务及办理行政处罚案件的实践都证明，实行这种注册登记制度是很有必要的。
二、关于代理报验的资格
《试行办法》规定，申请办理代理报验注册登记应具备四个条件，其中、第一个条件为“已在工商行政管理机关办理注册登记手续，并取得《企业法人营业执照》”。据此规定，商检机构对非法人组织或个人申请办理代理报验业务将不予注册登记。这样规定有利于加强对代理报验机构的代理报验行为的管理。由于多年来商检机构一直受理一些专业报关行和外代公司从事的代理报验业务，为方便这类企业今后继续开展代理报验业务，《试行办法》在对企业的营业范围的要求方面做了比较灵活的规定，即“工商行政管理机关签发的营业执照中有代理报验业务或与之内容相关的营业范围”。
三、其他问题
１．关于注册登记证书的发证问题
为加强对代理报验机构的统一管理，参照其它部门对报关行的管理做法，《试行办法》将代理报验机构的注册登记证书的审批发证定位在各直属商检机构。
２．关于出口商品生产企业的报验问题
无外贸经营权的出口商品生产企业在通过委托或销售给外贸公司的途径出口本企业生产的产品时，尽管其不是法定的报验义务人，但其报验的性质也不同于其它代理报验。因此，对这类企业报验出口本企业产品，商检机构视同自理报验，可以直接受理。
