关于印发《北京市城乡居民养老保险工作流程》的通知

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中国人民银行


中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知

1990年10月12日，中国人民银行

中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。

附：证券公司管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。

第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。

第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。

第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。

第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。


青海省人大常委会


青海省县级以上人民代表大会代表议案暨代表建议、批评和意见的规定


（１９９０年４月３０日青海省第七届人民代表大会第三次会议通过 １９９９年１月２７日青海省第九届人民代表大会第二次会议修正）

第一条 为了保障本省县级以上地方各级人民代表大会依法行使提出议案、建议、批评和意见的权利，做好代表议案暨代表建议、批评和意见的办理工作，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》的规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称代表议案，是指县级以上地方各级人民代表大会举行会议时，代表１０人以上联名在规定的时间内提出的属于本级人民代表大会职权范围内的议事原案。
本规定所称代表建议、批评和意见（以下简称代表建议），是指县级以上地方各级人民代表大会代表在执行代表职务时，书面向本级人民代表大会及其常务委员会提出的对本行政区内各方面工作的建议、批评和意见。
第三条 代表议案经本级人民代表大会或者常务委员会审议通过，即具有法律约束力，有关机关或组织必须认真办理。
第四条 代表向本级人民代表大会及其常务委员会提出的对各方面工作的建议，是代表执行职务，行使管理地方国家事务民主权利的一种形式，有关机关和组织对代表建议必须认真研究办理。
第五条 少数民族代表用本民族的文字提出的议案、建议，由代表所在代表团翻译成汉文附送。翻译有困难的，由大会秘书处负责翻译。
第六条 代表议案应当在大会主席团决定的议案截止时间之前提出。逾期提出的，或内容不属于本级人民代表大会职权范围内的，作为代表建议办理。
第七条 代表议案应写明议案的名称、案由、案据和方案，必要时，还应附有有关资料。代表议案应用统一印发的代表议案专用纸，一事一案，书写工整。
第八条 代表议案由主席团审议决定是否列入本次大会议程，或者先交有关的专门委员会或议案审查委员会审议，提出是否列入大会议程的意见，再由主席团决定是否列入大会议程。
代表议案在报请主席团审议之前，大会秘书处、专门委员会或议案审查委员会应审查提出议案的代表人数、内容、时间等是否符合法律、法规规定。
第九条 经主席团审议决定列入本次大会议程的代表议案，议案领衔人应当向大会全体会议作关于议案的说明。
第十条 列入大会议程的代表议案在审议中如有重大问题需要进一步研究的，可经主席团提出，由大会全体会议决定，授权常务委员会会议审议并作出决定，报本级人民代表大会下一次会议备案；或者提请本级人民代表大会下一次会议审议。
第十一条 列入会议议程的代表议案，在交付大会表决前，提议案的过半数代表要求撤回的，经主席团同意，会议对该项议案的审议即行终止。
第十二条 经主席团审议，决定交由常务委员会或者专门委员会在大会闭会后审议的代表议案，专门委员会、常务委员会工作机构或办事机构应当进行调查研究，提出审议结果的报告，提请常务委员会审议。
常务委员会审议时，认为议案应当列入本级人民代表大会议程的，应提请本级人民代表大会审议；认为议案可以列入常务委员会议程的，应列入常务委员会议程审议，必要时可以作出相应的决定或决议，并向本级人民代表大会下一次会议提出书面报告。
第十三条 常务委员会、专门委员会或议案审查委员会在审议代表议案时，可以邀请代表议案领衔人或议案其他提出人和有关方面的代表、专家列席会议。
第十四条 代表议案经主席团审议，决定作为代表建议处理的，由常务委员会办事机构交有关机关和组织研究处理并负责答复代表。
第十五条 代表大会表决议案，由主席团决定采用无记名投票、举手或其它方式进行，以全体代表的过半数通过。
第十六条 常务委员会、专门委员会，应当对本级人民代表大会或者常务委员会通过的代表议案的决议或决定执行情况进行监督检查。
第十七条 代表建议在本级人民代表大会会议期间向大会提出，在人民代表大会闭会期间向常务委员会提出；可以一人提出，也可以数人联名提出。
代表建议应准确、具体、一事一案，书写工整。在大会期间提出的，应使用大会统一印发的建议专用纸。
第十八条 代表建议有条件在会议期间办理的，由大会秘书处交有关机关和组织在会议期间办理，并答复代表在会议期间办理有困难的，大会闭会后，由常务委员会办事机构按照其内容分别交本级人民政府、人民法院、人民检察院及其他有关机关或组织研究办理。
属于本级人民代表大会及其常务委员会工作方面的代表建议，由本级人民代表大会有关专门委员会、常务委员会工作机构或办事机构负责办理。
第十九条 代表建议内容不属于本级国家机关职权范围的，应当转交有关机关或组织研究处理并告知代表。
第二十条 常务委员会办事机构对人民代表大会会议期间提出的代表建议，应自大会闭会之日起１个月内通过会议或书面通知形式交办。闭会期间提出的代表建议，从自收到之日起１０日内书面交办。
第二十一条 承办单位对不属于本单位职责范围内的代表建议，应当自收到之日起１０日内，向交办机关说明情况，经交办机关同意后及时退回。
交办机关对承办单位退回的代表建议，应当自收到之日起５日内另行交办。
第二十二条 需要两个以上承办单位共同办理的代表建议，由交办机关确定主办单位和会办单位。主办单位应当主动做好协调和办理工作，会办单位应当与主办单位密切配合并提供书面办理意见。
第二十三条 承办单位应在收到代表建议之日起３个月内办理完毕。因特殊情况不能按期办理或答复的，经交办机关同意，可以延长办理时间，但最迟不得超过６个月。
第二十四条 承办单位要健全代表建议办理工作制度，严格办理程序，实行领导分管、部门负责和工作人员承办的分级负责制。
承办单位办理完毕后，应形成办理结果报告，由主管领导审定签发，并按规定的格式将办理结果书面答复代表。对代表联名提出的建议，应当答复联名的每位代表，同时抄报交办机关和常务委员会办事机构。
第二十五条 代表对承办单位的办理结果不满意的，可以提出意见，由常务委员会办事机构交承办单位重新办理。承办单位应在１个月内将重新办理的情况向交办机关和代表作出答复或说明。
第二十六条 代表建议办理完毕后，人民政府、人民法院、人民检察院及有关机关或组织，应当在接办后７个月内将办理情况向常务委员会提出书面报告，由常务委员会办事机构汇总并经常务委员会会议审议后，印发人民代表大会下次会议的全体代表。
第二十七条 常务委员会应对代表的建议办理情况进行督促检查。对办理代表建议认真、成绩突出的单位或个人，应给予表彰；对敷衍塞责、互相推诿、不认真办理的，应给予批评、教育；贻误工作，造成不良影响的，应追究责任。
代表对代表建议的办理工作，可以依法提出询问或质询。
第二十八条 本规定自１９９９年２月１日起施行。