关于印发《煤炭院校住宅工程初装饰竣工验收办法》的通知

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民用航空总局党委


民航总局党委关于进一步加强自身建设若干问题的决定 　

民航党发〔2008〕3号


党的十七大高举中国特色社会主义伟大旗帜，对全面推进党的建设新的伟大工程，着力建设高素质领导班子，提出了新的更高要求。民航总局党委在行业改革发展中担负着重要领导责任。大力加强党委自身建设，不断提高科学民主决策水平和行政能力，对于全面贯彻十七大精神，推进民航事业又好又快发展，更好地服从服务于全党全国工作大局，具有十分重要的意义。

近年来，总局党委坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，狠抓安全工作不放松，大力推进改革开放，做了大量工作，取得了显著成绩。但是，总局党委还存在一些问题和不足：一是抓大事、议大事、管大事的精力不够集中，解决突出矛盾和问题的力度不大；二是坚持民主集中制不够规范，科学决策机制还不完善；三是管理不严的问题依然存在，督促检查和抓落实不到位；四是党风廉政建设责任制落实不够，监督制约机制不健全；五是思想、工作作风有待于进一步改进。以上问题和不足反映了总局党委在自身建设方面与中央要求还存在差距，必须采取有力措施加以解决。为此，总局党委在广泛征求意见的基础上，认真研究进一步加强自身建设的若干问题，作出如下决定。

一、正确履行职责，坚持抓大事、议大事、管大事、把全局。全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕总局安全管理、市场管理、空中交通管理、宏观调控和对外关系五项职能，进一步解放思想、更新观念，集中精力抓大事、议大事、管大事、把全局。以更加宽广的视野，分析世界民航发展态势，研究我国民航面临的新情况、新问题，把握发展规律，进一步理清发展思路，针对行业安全管理和经济管理中的薄弱环节、行业发展中的结构性矛盾、行业各主体之间的关系不够协调、民航各级行政管理机构的职能定位不够明确、公共服务职能偏弱等重大问题，找准问题症结，提出新的举措，每年研究解决几个突出问题。大力推进立法和制度建设，加强宏观调控和政策引导，坚持依法行政、公平执政、廉洁从政，提高决策力、执行力、公信力。

二、严格执行民主集中制，提高科学民主决策水平。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，进一步完善和执行总局党委会议规则、总局工作规则及决策程序。凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额资金的使用，都要在充分发扬民主的基础上实行正确的集中。需要集体决定的重大事项，党委成员会前要深入研究、认真准备，会上要集思广益、充分讨论，慎重决定。进一步完善科学民主决策机制，对涉及行业发展的重大问题，要在确定思路、完成可行性研究、形成初步方案的基础上，采取深度调研、专家咨询、中介机构评估、社会公示及听证会等形式进一步充分论证，广泛听取各方面意见。要严肃纪律，未经调查研究、充分论证和集体讨论的决策事项，党委成员不事先许诺、不个人批条子或个人说了算。集体决定了的重大事项，要坚决贯彻执行。总局纪委、派驻监察局要加强监督，每半年检查一次党委执行民主集中制和重大决策落实情况，发现问题及时纠正。

三、坚持严字当头，依法依规严格管理。党委成员要严于律己，要求下属做到的，自己首先做到；禁止别人做的，自己坚决不做。要认真履行职责，对自己分管的部门、联系单位依法合规履行职责承担领导责任。要进一步加强干部管理，首先要管好总局机关干部。要细化管理措施，严格执行公务员奖励和处分条例等规定，做到奖罚分明，该表扬的表扬，该批评的批评，对问题突出、屡教不改的果断撤换，对违法违纪的严肃处理。对干部既要严格要求，又要关心爱护。党委书记每年要与总局机关各部门正副职、直属单位主要领导谈心一次以上，党委成员每年要与所分管的部门处以上干部、联系单位主要领导谈心一次以上，了解他们的思想、工作、生活情况，帮助解决实际困难和问题，支持他们的工作。要进一步明确各级行政管理机构的职能定位。总局重点做好立法决策工作，把执法监督层面的工作交给地区管理局；对于企业能够自主决定的，市场机制能够自行调节的，行业组织或中介机构能够自律管理的事项，各级行政管理机构不参与具体管理，重在加强指导和监督；进一步理顺总局机关各部门职责，避免职责交叉，防止缺位、越位。加强对重点部门、重点部位的管控，管住人，管住钱，管好重大投资。要推行巡视制度，加大督促检查、推动工作的力度，克服畏难情绪和好人主义思想，坚持公平、公正，一抓到底，在原则问题上不含糊、不迁就、不动摇，做到旗帜鲜明。

四、落实党风廉政建设责任制，坚决防治腐败。党委成员要严格遵守政治纪律、组织纪律、工作纪律、财经纪律和生活纪律，严格执行党风廉政建设各项规定，以身作则，廉洁自律，任何时候都要做到自重、自省、自警、自励，管好配偶、子女和身边的工作人员。认真履行党风廉政建设责任人的职责，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以更加坚决的态度、更加有力的措施，抓好党风廉政建设。要把反腐倡廉工作同行政业务工作一起部署、一起检查、一起落实。对可能出现的问题，要早打招呼，早做工作；发现倾向性、苗头性问题要及时了解、及时提醒，实行诫勉谈话制度，防患于未然；出现问题要一查到底，决不姑息。认真总结、吸取近年来发生违法违纪案件的深刻教训，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。进一步完善监督制约机制，规范行政审批程序，推行政务公开，抓紧推进重要部门、重要岗位干部定期轮岗制度，严肃财经纪律，严格实行预算、责任审计和追究制度；认真落实国家公务员工资制度和津贴薪酬标准，特别要管住直属单位领导干部的工资收入；清理、杜绝各类“小金库”、“账外账”问题；支持纪检监察部门行使职权，健全完善防治腐败的长效机制。

五、坚持求真务实，发挥表率作用。党委成员要始终牢记“两个务必”，坚持求真务实，在追求工作实效上多下工夫。大力精简会议和文件，严格会议审批，控制会议规格和规模，原则上总局机关每个部门每年召开涉及行业的较大规模会议不超过一个，其他必要召开的会议应采取电视电话会议形式。党委成员要带头开短会、讲短话；严把发文关，少发文、发短文，一般不阅批未经办公厅处理的请示报告件；对相关工作主动协调沟通，避免政出多门和相互矛盾。要广开言路，采取多种形式拓宽党委班子联系群众、听取意见的渠道。进一步加强调查研究，党委成员每年调研不少于两个月时间，重点抓1—2个具有综合性、全局性、普遍性的课题，事先提出调研方案，由办公厅统筹协调，组织综合工作组摸清情况后，把问题分解到各相关部门研究解决。党委成员参加公务活动，由办公厅协调安排，一般不出席纯属礼仪性的接见、照相、剪彩、颁奖、庆典、宴请等活动，不为商业性活动和单位题词题字，减少应酬。党委成员下基层要轻车简从，严格控制随行人员，简化接待，严禁层层陪同、轮流宴请。党委成员出差，总局机关和下属单位领导不要送迎；京外由接待单位一名值班领导负责，其他领导一律不得到机场迎送。

六、严格党内生活制度，不断增强班子解决自身问题的能力。坚持党委理论中心组学习制度、民主生活会制度、双重组织生活制度、调查研究制度、联系点制度、讲党课和作形势报告制度，自觉加强党性锻炼，自觉接受监督。要严格按规定开好民主生活会，真心诚意听取群众意见，加强思想交流，认真开展批评与自我批评，切实抓好整改措施的落实，维护班子的团结和统一，不断增强班子的凝聚力、战斗力、创造力。

贯彻执行此《决定》，党委书记负总责，其他党委成员分头落实。总局纪委、派驻监察局每年检查一次《决定》的贯彻落实情况，并向党委报告。党委成员在民主生活会和年终述职时，要把贯彻执行《决定》的情况作为重要内容向党委汇报。





二○○八年一月二十五日
论操纵证券交易价格的民事赔偿责任


专业： 法学
作者： 方永贵


论文摘要

本文对操纵证券交易价格的民事赔偿责任，在构成要件、归责原则、民事赔偿责任方式、赔偿损失范围的确定等方面进行了探讨。本文认为，在操纵证券交易价格的民事赔偿责任制度上，应完善赔偿主体，特别是配合作庄机构并获取非法利益的证券经营机构，应作为民事赔偿主体之一，这有利于在犯罪空间、技术设备等硬件上控制操纵价格行为的发生。在损失赔偿范围的确定方面，对基准日的确定，必须建立在人民法院或中国证监会对其违法行为的认定上；对基准日的技术处理层面，应将时间与成交量相互结合，才比较科学合理。

关键词：操纵行为人、公众投资者、庄家、基准日


目 录

一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析...................4
二、操纵证券交易价格民事赔偿责任的归责原则.......................9
三、操纵证券交易价格民事赔偿责任的方式...........................10
四、损失赔偿范围的确定...........................................12
五、完善我国操纵证券交易价格民事赔偿责任制度的建议...............15


引言
中国股市让股民损失最大的，就是大户、机构投资者对证券交易价格的操纵。庄家集中资金优势、持股优势、信息优势，利用各种操盘手段，在收集筹码、拉升、洗盘、出货四阶段操纵证券交易价格，并配合各种利好、利空消息，塑造人气进行出货，从而达到牟取暴利的目的。在中国证券市场起步与发展的十来年中，作为公众投资者，在投资理念、投资方法上都极不成熟。投资股票大多跟风炒作，但最终都是在庄家精心策划的布局中股票被套，损失惨重。象中科创业案，股价被操纵时从10元持续上涨到84元，庄家资金链断裂之后，股价从84元狂跌到6元，致使广大投资者出现巨额损失；银广夏案、亿安科技案，都是在庄家的精心布局中，利用虚假财务手段、重大重组题材操纵股价，致使股民产生巨大损失。近期发生变故的科龙电器，不但公司董事长被刑拘，股价也从2004年初的最高8.28元，一路下跌到2005年7月最低价1.58元，跌幅为81%，投资者损失惨重。
之所以投资者的合法利益得不到保护，其重要原因之一即是我国证券侵权行为的民事责任法律制度不健全。操纵交易价格者所受的处罚以罚款、没收非法所得为主，且罚款数额极低，造成作庄机构的法律风险成本极低，达不到应有的惩罚目的。在民事赔偿方面法律缺失，公众投资者即使因为庄家的价格操纵导致重大损失，也无法得到经济上的赔偿。
我国现在施行的证券法第六十三条、第二百零二条对信息披露虚假陈述应当承担民事赔偿责任做了原则性规定，但对操纵交易价格是否应当承担民事赔偿责任没有规定，这是现有证券法不完善之处。从发达国家或地区的证券立法来看，法律对操纵证券交易价格行为一般都设置了具体明确的民事责任。如美国证券法规定，操纵上市证券价格的，操纵者应向参加交易而受损害者负赔偿责任；日本证券法规定，受害者在自己因操纵市场行为受损失时起1年内或从违法行为实施后的3年内，可以向法院提出损害赔偿的请求；香港证券法规定，如有人因受虚假市场蒙蔽而受损失，违法者有责任作出赔偿，这一规定不受违法行为是否受到成功检控而影响。
在2005年10月27日新修订的，于2006年1月1日实施的新证券法第七十七条，已经增补操纵证券市场行为应当承担民事赔偿责任的条款，明确规定：“操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。说明国家立法部门对这方面的重视及其重要性。但法律规定只是原则性的，具体在操作层面还需要实施细则的规定，所以本文所阐述问题对于立法的理论细化工作具有重要的探讨意义。

一、操纵证券交易价格民事赔偿责任的构成要件分析
（一）赔偿主体
1. 赔偿主体分类
赔偿主体通常是操纵证券交易价格行为人，在证券界通称“庄家”（以下简称操纵行为人）。
操纵行为人既包括机构投资者，也包括自然人投资者，在中国证券市场上的主要操纵行为人是机构投资者。
从相关法律法规之规定与现实操纵行为人主体来看，赔偿主体可分为：
（1）证券公司、证券咨询公司；
（2）证券发行人或上市公司；
（3）基金管理公司；
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人；
（5）就机构投资者而言，董事、监事、经理、高级管理人员从事操纵行
为的，其行为代表法人的行为，应当由法人与直接责任人依据共同侵权行为的规定，承担连带赔偿责任，作为共同赔偿主体。
2. 赔偿主体分析
（1）证券公司、证券咨询公司
这类主体作为操纵行为人具有信息灵通、专业性强，操盘水准高的特点，在整个市场违规中占有较大比重。证券公司作为代理证券买卖及自营证券买卖的专业性机构，是最直接的市场参与主体之一，有着便利的操纵条件及专业性人才。同时，证券公司因为只能依靠证券市场的自营投资或代理证券买卖获取利润，即公司的生存与发展皆依赖证券市场，故造成操纵证券交易价格的行为颇多。象当年的万国证券操纵“327国债案”，具有“证券教父”之称的万国证券总裁管金生，制造了中国债市最具震撼力的“327”事件[1]。2005年5月宣告关闭的南方证券，也是中国证券二级市场叱咤风云的作庄主角。
（2）证券发行人或上市公司
这类主体作为操纵行为人，多是操纵自身股票价格，利用内幕信息进行交易，因此具有信息准确、题材丰富等特点。但上市公司作为操纵行为人，在整个市场违规中所占比重不大，因为上市公司对证券的投资并不是它们的主业。这类主体如“啤酒花”董事长艾克拉木·艾沙由夫通过不断设立子公司、孙公司形式，操纵自己掌控的上市公司股票。
（3）基金管理公司
这类主体作为操纵行为人，多以价值投资理念对个股进行投资，但利用公司旗下多只基金对个股进行交叉持股，从而达到操纵股价的目的。由于基金管理公司投资证券要求信息披露的透明度高，每个季度对其投资组合必须进行公告，所以基金管理公司在整个市场违规中所占比重很小，这是本身的运作机制约束所致。
（4）其它操纵证券交易价格的机构或自然人
这类主体作为操纵行为人，多以短线投机为特点。机构投资者多是在政策面、上市公司基本面转好时入市，在市场火爆时退出，获取巨额利益。自然人投资者大多是一些中大户，由于资金实力上的限制，其操纵股价多以快进快出为主，短线获利了结。